| 摘要 | 第3-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-14页 |
| 1.1 本选题的研究目的、意义 | 第9-10页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第10-12页 |
| 1.2.1 国内研究现状 | 第10-12页 |
| 1.2.2 国外研究现状 | 第12页 |
| 1.3 拟采取的研究方法和预期成果 | 第12-14页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第12页 |
| 1.3.2 预期的研究成果和创新点 | 第12-14页 |
| 第二章 复杂金融衍生品的特殊性分析 | 第14-21页 |
| 2.1 复杂金融衍生品的界定 | 第14-15页 |
| 2.2 复杂金融衍生品法律性质问题 | 第15-17页 |
| 2.2.1 与一般买卖合同的差异 | 第15-16页 |
| 2.2.2 与一般担保合同的差异 | 第16页 |
| 2.2.3 一种特殊的金融契约 | 第16-17页 |
| 2.3 复杂金融衍生品的主要特征 | 第17-21页 |
| 2.3.1 定价机制复杂性 | 第17-18页 |
| 2.3.2 复杂金融衍生品的特殊风险 | 第18-19页 |
| 2.3.3 信用评级失真性 | 第19页 |
| 2.3.4 复杂金融衍生品的异化性 | 第19-21页 |
| 第三章 复杂金融衍生品的投资者保护法理分析 | 第21-26页 |
| 3.1 复杂金融衍生品交易的投资者保护法理基础 | 第21-23页 |
| 3.1.1 对契约自由原则的限制 | 第21-22页 |
| 3.1.2 弱者倾斜保护的发展 | 第22-23页 |
| 3.2 复杂金融衍生品交易投资者保护的反思 | 第23-26页 |
| 3.2.1“买者自负”与“卖者有责”的认识误区 | 第23-24页 |
| 3.2.2“投资者保护”的定位偏差 | 第24-26页 |
| 第四章 复杂金融衍生品交易投资者保护存在的法律问题 | 第26-44页 |
| 4.1 投资者适当性问题 | 第26-34页 |
| 4.1.1 适当性义务界定 | 第26-27页 |
| 4.1.2 各主要国家或地区适当性义务的特点 | 第27-29页 |
| 4.1.3 现行投资者适当性制度存在的法律问题 | 第29-34页 |
| 4.2 信息披露问题 | 第34-40页 |
| 4.2.1 复杂金融衍生品交易信息披露的特殊性 | 第34-35页 |
| 4.2.2 复杂金融衍生品交易的主要信息披露义务 | 第35-37页 |
| 4.2.3 现行信息披露制度存在的主要法律问题 | 第37-40页 |
| 4.3 举证责任问题 | 第40-44页 |
| 4.3.1 复杂金融衍生品交易中举证责任分担的特殊性 | 第41-42页 |
| 4.3.2 现行举证责任分担规则存在的法律问题 | 第42-44页 |
| 第五章 完善复杂金融衍生品交易投资者保护的建议 | 第44-59页 |
| 5.1 关于复杂金融衍生品正确定位的建议 | 第44-45页 |
| 5.1.1 立足于金融契约的一般规则 | 第44-45页 |
| 5.1.2 基于其特殊性融入新规则 | 第45页 |
| 5.2 完善适当性义务的建议 | 第45-50页 |
| 5.2.1 立足投资者保护的制度理念 | 第45-47页 |
| 5.2.2 严格区分投资者适当性制度与合格投资者制度 | 第47-48页 |
| 5.2.3 适当限制适当性义务的豁免制度 | 第48-49页 |
| 5.2.4 对复杂金融衍生品交易作出特殊规定 | 第49-50页 |
| 5.3 完善信息披露义务的建议 | 第50-54页 |
| 5.3.1 立足服务于投资者的披露理念 | 第50-52页 |
| 5.3.2 构建金融机构信息披露动力机制 | 第52页 |
| 5.3.3 差异化的信息披露程度 | 第52-53页 |
| 5.3.4 注重落实投资者投资教育环节 | 第53-54页 |
| 5.4 完善举证责任的建议 | 第54-59页 |
| 5.4.1 明确适用特殊侵权责任规则 | 第54-55页 |
| 5.4.2 实现因果关系的举证责任倒置 | 第55-57页 |
| 5.4.3 采用过错推定责任 | 第57-59页 |
| 参考文献 | 第59-61页 |
| 攻读学位期间取得的研究成果 | 第61-62页 |
| 致谢 | 第62页 |
