| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 1. 绪论 | 第8-17页 |
| 1.1 选题的背景以及意义 | 第8-11页 |
| 1.1.1 选题的背景 | 第8-9页 |
| 1.1.2 选题的意义 | 第9-11页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第11-13页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第11-12页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第12-13页 |
| 1.3 研究内容以及研究思路 | 第13-15页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第13-14页 |
| 1.3.2 研究思路 | 第14-15页 |
| 1.4 研究方法 | 第15-17页 |
| 2. 操作风险的相关定义以及理论阐述 | 第17-21页 |
| 2.1 操作风险的定义 | 第17页 |
| 2.2 操作风险的分类 | 第17-18页 |
| 2.2.1 英国银行业的分类方式 | 第17-18页 |
| 2.2.2 新巴塞尔资本协议的分类方式 | 第18页 |
| 2.2.3 KX信用社现行的操作风险分类方式 | 第18页 |
| 2.3 操作风险识别以及计量相关理论阐述 | 第18-21页 |
| 3. KX信用社操作风险控制的案例分析 | 第21-28页 |
| 3.1 案例的背景 | 第21页 |
| 3.2 案例的内容 | 第21-22页 |
| 3.3 案例的分析及评价 | 第22-28页 |
| 4. KX信用社操作风险控制的现状以及问题成因分析 | 第28-47页 |
| 4.1 KX信用社的特点以及操作风险控制的现状 | 第28-33页 |
| 4.1.1 KX信用社的特点 | 第28-29页 |
| 4.1.2 KX信用社与普通商业银行对比下的操作风险控制现状 | 第29-32页 |
| 4.1.3 KX信用社操作风险控制预警系统使用的现状 | 第32-33页 |
| 4.2 KX信用社操作风险控制存在的问题 | 第33-40页 |
| 4.2.1 KX信用社各类业务操作风险控制存在的问题 | 第34-40页 |
| 4.2.2 KX信用社总体操作风险控制存在的问题 | 第40页 |
| 4.3 KX信用社操作风险产生的成因分析 | 第40-47页 |
| 4.3.1 机构层级体制不完善 | 第41页 |
| 4.3.2 操作风险识别和控制体系混乱 | 第41-43页 |
| 4.3.3 员工风险控制意识有待提升 | 第43-45页 |
| 4.3.4 风险控制监督流程有待完善 | 第45-46页 |
| 4.3.5 科技对风险控制支撑不足 | 第46-47页 |
| 5. KX信用社操作风险的控制建议以及对策 | 第47-53页 |
| 5.1 完善各层级组织构架控制操作风险 | 第48页 |
| 5.2 建立完善的操作风险识别控制体系 | 第48-49页 |
| 5.3 提升各级员工风险防范意识 | 第49-50页 |
| 5.4 借鉴国内外经验完善风险控制流程 | 第50-51页 |
| 5.5 重视科技信息控制操作风险 | 第51-53页 |
| 6. 研究的结论与不足 | 第53-55页 |
| 6.1 本文的研究结论 | 第53页 |
| 6.2 本文的不足之处 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 致谢 | 第58页 |
