| 摘要 | 第1-7页 |
| Abstract | 第7-15页 |
| 第一章 导论 | 第15-29页 |
| 第一节 研究背景和意义 | 第15-21页 |
| ·研究背景 | 第15-19页 |
| ·研究意义 | 第19-21页 |
| 第二节 研究思路和基本问题 | 第21-25页 |
| ·研究思路和内容 | 第21-23页 |
| ·基本问题 | 第23-25页 |
| 第三节 研究方法、预期创新和不足 | 第25-29页 |
| ·研究方法 | 第25-26页 |
| ·创新点和不足 | 第26-29页 |
| 第二章 文献综述 | 第29-46页 |
| 第一节 内幕交易监管的正当性 | 第29-34页 |
| ·公司治理与内幕交易监管 | 第29-31页 |
| ·证券市场效率与内幕交易监管 | 第31-32页 |
| ·投资者公平与内幕交易监管 | 第32-34页 |
| 第二节 内幕交易归责理论及立法监管成效 | 第34-40页 |
| ·内幕交易归责理论演进 | 第34-37页 |
| ·内幕交易立法监管成效 | 第37-40页 |
| 第三节 中小投资者保护理论 | 第40-42页 |
| 第四节 我国内幕交易监管研究综述 | 第42-46页 |
| ·我国内幕交易存在性及特征综述 | 第42-43页 |
| ·我国内幕交易监管影响因素综述 | 第43-46页 |
| 第三章 内幕交易法律监管的理论基础 | 第46-70页 |
| 第一节 内幕交易的负外部性 | 第46-49页 |
| ·违背公平原则 | 第46-47页 |
| ·“税收效应”产生负外部性 | 第47-49页 |
| 第二节 法律监管方式的效率标准 | 第49-52页 |
| ·监管效率的评价标准 | 第49-51页 |
| ·行政监管的效率评价 | 第51-52页 |
| 第三节 法律监管的作用路径 | 第52-63页 |
| ·法律监管的作用 | 第53-55页 |
| ·法律监管与内幕人选择 | 第55-59页 |
| ·法律监管与最佳交易量 | 第59-63页 |
| 第四节 中小投资者保护在法律监管中的核心作用 | 第63-70页 |
| ·模型设定 | 第63-65页 |
| ·监管水平选择 | 第65-66页 |
| ·监管变动分析 | 第66-70页 |
| 第四章 我国证券市场内幕交易及其监管概述 | 第70-94页 |
| 第一节 内幕交易阶段 | 第70-80页 |
| ·内幕交易三个阶段 | 第70-75页 |
| ·内幕交易样本分析 | 第75-78页 |
| ·我国内幕交易的特点 | 第78-80页 |
| 第二节 内幕交易监管沿革 | 第80-86页 |
| ·内幕交易监管的阶段演进 | 第80-85页 |
| ·内幕交易监管的组成体系 | 第85-86页 |
| 第三节 内幕交易发生的制度基础 | 第86-91页 |
| ·行政监管为核心的原因 | 第87-88页 |
| ·机构合谋的原因 | 第88-89页 |
| ·并购重组中内幕交易多发的原因 | 第89-90页 |
| ·深交所处罚案例多的原因 | 第90-91页 |
| 第四节 本章小结 | 第91-94页 |
| 第五章 内幕交易影响因素与法律监管实证分析 | 第94-118页 |
| 第一节 内幕交易影响因素 | 第94-97页 |
| ·内幕交易与超额收益 | 第94-95页 |
| ·股权性质与结构 | 第95-96页 |
| ·法律环境 | 第96-97页 |
| 第二节 影响因素模型设定 | 第97-105页 |
| ·事件研究法 | 第97-100页 |
| ·模型设定 | 第100-105页 |
| 第三节 影响因素实证结果 | 第105-112页 |
| ·描述性统计 | 第105-106页 |
| ·变量间的相关性检验 | 第106-108页 |
| ·回归结果分析 | 第108-110页 |
| ·稳健性检验 | 第110-112页 |
| 第四节 法律监管重要性的实证分析 | 第112-117页 |
| ·样本选择和数据处理 | 第112-115页 |
| ·模型设定 | 第115页 |
| ·实证结果 | 第115-117页 |
| 第五节 本章小结 | 第117-118页 |
| 第六章 我国内幕交易法律监管体系构建 | 第118-139页 |
| 第一节 我国内幕交易法律监管的不足 | 第118-122页 |
| ·监管主体缺位 | 第119-120页 |
| ·构成要件界定不明晰 | 第120-121页 |
| ·投资者保护实质缺失 | 第121-122页 |
| 第二节 法律监管体系和保障机制 | 第122-132页 |
| ·资源保障 | 第122-126页 |
| ·制度保障 | 第126-132页 |
| ·约束监管权力 | 第132页 |
| 第三节 提高监管发现概率的措施 | 第132-137页 |
| ·知情交易概率定义 | 第133-134页 |
| ·知情交易概率测算方式 | 第134-136页 |
| ·知情交易概率测算在内幕交易监管中的应用 | 第136-137页 |
| 第四节 本章小结 | 第137-139页 |
| 第七章 内幕交易法律监管体系下的中小投资者保护 | 第139-154页 |
| 第一节 中小投资者保护的重要性 | 第139-144页 |
| ·内幕交易对中小投资者的侵害 | 第139-140页 |
| ·中小投资者面临的挑战：黄光裕案案例分析 | 第140-141页 |
| ·我国的司法实践 | 第141-142页 |
| ·中小投资者保护的意义 | 第142-144页 |
| 第二节 中小投资者保护机制 | 第144-149页 |
| ·法律层面 | 第144-145页 |
| ·市场层面 | 第145-147页 |
| ·公司治理层面 | 第147-148页 |
| ·中小投资者集体层面 | 第148-149页 |
| 第三节 中小投资者保护的积极作用：万福生科案例分析 | 第149-152页 |
| ·案例回顾 | 第149-150页 |
| ·事件影响及启示 | 第150-152页 |
| 第四节 本章小结 | 第152-154页 |
| 第八章 结论、政策建议及研究展望 | 第154-164页 |
| 第一节 主要研究结论 | 第154-157页 |
| ·实证研究结论 | 第154-155页 |
| ·分析结论 | 第155-157页 |
| 第二节 政策建议 | 第157-162页 |
| ·修改完善证券立法 | 第157-159页 |
| ·发挥证券市场作用 | 第159-160页 |
| ·高公司内部的制约 | 第160-161页 |
| ·其他补充机制 | 第161-162页 |
| 第三节 后续研究方向 | 第162-164页 |
| 参考文献 | 第164-170页 |
| 致谢 | 第170-172页 |
| 附录A 证监会2008—2012年处罚的内幕交易案件 | 第172-175页 |
| 附录B 我国内幕交易的相关法律规定 | 第175-178页 |
| 在学期间研究成果 | 第178页 |