| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-9页 |
| 第1章 绪论 | 第9-14页 |
| ·研究背景 | 第9-11页 |
| ·研究目的与意义 | 第11页 |
| ·研究方法 | 第11页 |
| ·研究内容与研究框架 | 第11-14页 |
| 第2章 理论概述 | 第14-19页 |
| ·证券经纪业务相关概念及特点 | 第14-15页 |
| ·证券经纪业务及其关联概念 | 第14页 |
| ·经纪业务的特点 | 第14-15页 |
| ·风险、风险管理 | 第15-16页 |
| ·风险界定 | 第15页 |
| ·风险管理界定 | 第15-16页 |
| ·国内外风险管理理论 | 第16-19页 |
| ·国外风险管理理论及实践 | 第16-18页 |
| ·国内风险管理研究 | 第18-19页 |
| 第3章 中小券商经纪业务与联讯证券经纪业务风险管理现状概述 | 第19-29页 |
| ·中小券商经纪业务及其风险管理现状概述 | 第19-22页 |
| ·中小券商经纪业务概述 | 第19页 |
| ·中小券商风险管理现状概述 | 第19-22页 |
| ·联讯证券经纪业务及其风险管理现状概述 | 第22-29页 |
| ·联讯证券经纪业务简介 | 第22-24页 |
| ·公司组织架构 | 第24页 |
| ·联讯证券经纪业务发展历程 | 第24-27页 |
| ·联讯证券经纪业务风险管理现状 | 第27-29页 |
| 第4章 联讯证券经纪业务风险管理主要问题及其原因分析 | 第29-34页 |
| ·传统风险类型 | 第29-32页 |
| ·开户流程风险 | 第29-30页 |
| ·市场角色转变的风险 | 第30-31页 |
| ·公司内部控制引起的经纪业务风险 | 第31-32页 |
| ·创新业务风险类型 | 第32-34页 |
| ·法律、政策风险 | 第32页 |
| ·证券经纪业务创新的经营风险 | 第32-33页 |
| ·证券经纪业务创新中的操作风险 | 第33-34页 |
| 第5章 联讯证券风险管理研究 | 第34-42页 |
| ·可量化的风险管理 | 第34-37页 |
| ·佣金下调的风险管理 | 第34页 |
| ·新证券经纪业务的风险管理措施 | 第34-37页 |
| ·不可量化的风险管理方法 | 第37-42页 |
| ·规范行为,提高认识,防备合规风险 | 第37-38页 |
| ·理性定价,提倡创新性竞争 | 第38-42页 |
| 第6章 联讯证券公司风险管理支撑策略研究 | 第42-45页 |
| ·转变思想观念,加强人力资源管理,强化制度建设 | 第42页 |
| ·加强企业文化建设,增强企业凝聚力 | 第42-43页 |
| ·细化风险监控职能,建立更加专业化的风险监控部门 | 第43-45页 |
| 第7章 主要结论与讨论 | 第45-47页 |
| ·结论 | 第45页 |
| ·讨论 | 第45-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 致谢 | 第49-50页 |
| 卷内备考表 | 第50页 |