| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-17页 |
| ·研究背景和问题的提出 | 第9-11页 |
| ·研究意义 | 第11-12页 |
| ·研究范围和基本概念 | 第12-13页 |
| ·研究思路、结构安排与创新 | 第13-17页 |
| ·研究思路与方法 | 第13-14页 |
| ·论文结构安排 | 第14-15页 |
| ·主要创新 | 第15-17页 |
| 第二章 文献综述 | 第17-46页 |
| ·股权再融资效率:问题的提出及影响因素 | 第17-27页 |
| ·股权再融资后的业绩是否下滑 | 第17-21页 |
| ·影响再融资效率的因素 | 第21-24页 |
| ·衡量再融资效率的方法和指标 | 第24-27页 |
| ·证券市场监管的理论基础 | 第27-38页 |
| ·证券市场监管的原因与监管内容 | 第27-29页 |
| ·证券市场监管的经济后果:"法与金融"理论 | 第29-34页 |
| ·反对"法与金融理论"的其它理论 | 第34-37页 |
| ·支持"法与金融理论"的一个有力证据:境外融资 | 第37-38页 |
| ·政府门槛监管、企业融资与资本市场发展 | 第38-40页 |
| ·政府监管与股权再融资:中国的实践 | 第40-43页 |
| ·文献回顾后的反思及本章小结 | 第43-46页 |
| ·已有文献的不足 | 第43-44页 |
| ·文献回顾后的启示 | 第44-46页 |
| 第三章 配股政策变迁及其影响分析 | 第46-87页 |
| ·配股政策变迁对利益相关者的影响 | 第47-51页 |
| ·配股政策变迁 | 第47-48页 |
| ·政策变迁对利益相关者的影响 | 第48-51页 |
| ·监管政策与企业行为特征:基于博弈论的理论分析 | 第51-62页 |
| ·在某一个配股年度,成功配股企业与政府监管的静态博弈 | 第52-54页 |
| ·企业配股申请与政府门槛监管措施的单阶段动态博弈均衡 | 第54-59页 |
| ·从长期来看,政府监管效率和企业质量的动态变化 | 第59-62页 |
| ·监管政策变迁与配股企业行为特征:中国的实践 | 第62-74页 |
| ·企业配股融资的基本情况 | 第62-63页 |
| ·政策变迁(1994-2004)给企业带来的相关影响 | 第63-74页 |
| ·股权再融资后经营业绩变化的政策区间效应 | 第74-85页 |
| ·数据与方法 | 第75-77页 |
| ·实证结果 | 第77-85页 |
| ·企业配股当年、配股后一至三年业绩比较 | 第77-78页 |
| ·配股企业与配对企业配股后经营业绩比较 | 第78-80页 |
| ·不同政策区间配股与配对企业配股后经营业绩比较 | 第80-81页 |
| ·不同政策区间不同规模配股与配对企业配股后业绩比较 | 第81-83页 |
| ·不同政策区间不同行业配股与配对企业配股后业绩比较 | 第83-85页 |
| ·本章小结 | 第85-87页 |
| 第四章 政府监管与股权再融资效率 | 第87-143页 |
| ·政府监管与股权再融资效率的理论分析框架 | 第87-89页 |
| ·分析与假设 | 第89-101页 |
| ·盈利要求 | 第89-90页 |
| ·产业政策 | 第90-91页 |
| ·重复融资和时间间隔 | 第91-92页 |
| ·治理结构 | 第92-94页 |
| ·大股东配股比例和配股方式 | 第94-95页 |
| ·配股比例 | 第95-96页 |
| ·投资政策 | 第96-98页 |
| ·股利政策 | 第98-101页 |
| ·研究设计 | 第101-109页 |
| ·样本数据 | 第101页 |
| ·如何衡量股权再融资效率和政府监管政策 | 第101-104页 |
| ·变量定义 | 第104-105页 |
| ·各类政策的研究方法 | 第105-109页 |
| ·实证结果与分析 | 第109-141页 |
| ·数据的描述性统计 | 第109-110页 |
| ·各类政策因素对企业业绩影响实证结果 | 第110-138页 |
| ·综合各类因素对企业再融资后业绩变化的影响 | 第138-140页 |
| ·稳健性检验 | 第140-141页 |
| ·本章小结 | 第141-143页 |
| 第五章 违规行为事后监管的市场反应及企业的行为特征 | 第143-157页 |
| ·相关文献回顾 | 第143-144页 |
| ·违规行为事后监管的市场反应 | 第144-149页 |
| ·研究设计 | 第144-145页 |
| ·实证结果与检验 | 第145-149页 |
| ·数据的描述性统计 | 第145-146页 |
| ·事项研究法:违规处罚企业的超额累积收益 | 第146-149页 |
| ·违规企业行为特征研究 | 第149-156页 |
| ·分析与假设 | 第150-151页 |
| ·数据与方法 | 第151-153页 |
| ·实证结果与分析 | 第153-156页 |
| ·数据的描述性统计 | 第153-154页 |
| ·回归结果 | 第154-156页 |
| ·本章小结 | 第156-157页 |
| 第六章 全文结论及研究展望 | 第157-162页 |
| ·主要研究结论及政策评价 | 第157-160页 |
| ·研究的局限性 | 第160-161页 |
| ·进一步研究展望 | 第161-162页 |
| 参考文献 | 第162-176页 |
| 附表一:各类政府监管因素的PEARSON相关系数 | 第176-177页 |
| 附表二:第一大股东持股比例、性质与关联交易、大股东资金侵占的PEARSON系数 | 第177-178页 |
| 附表三:违规企业行为特征各变量之间的PEARSON相关系数 | 第178-179页 |
| 在学期间发表论文清单 | 第179-180页 |
| 后记 | 第180-181页 |
