| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-9页 |
| 1 引言 | 第9-10页 |
| 2 证券场外交易概述 | 第10-15页 |
| ·证券场外交易的概念和特征 | 第10-12页 |
| ·证券场外交易的概念 | 第10-11页 |
| ·证券场外交易的特征 | 第11-12页 |
| ·证券场外交易的产生与发展 | 第12-15页 |
| ·证券场外交易的产生 | 第12-13页 |
| ·证券场外交易的发展历程 | 第13-15页 |
| 3 证券场外交易法律监管制度的理论基础 | 第15-22页 |
| ·证券场外交易的市场失灵及国家适度干预理论 | 第15-19页 |
| ·证券场外交易的市场失灵 | 第15-17页 |
| ·证券场外交易的国家适度干预理论 | 第17-19页 |
| ·证券场外交易法律监管的经济学理论 | 第19-22页 |
| ·证券监管的经济学理论嬗变 | 第19-20页 |
| ·经济学理论对证券场外交易法律监管的启示 | 第20-22页 |
| 4 美国和日本证券场外交易法律监管制度考察 | 第22-31页 |
| ·美国证券场外交易市场及法律监管 | 第22-26页 |
| ·美国的证券场外交易市场概况 | 第22-23页 |
| ·美国场外交易市场的法律监管 | 第23-26页 |
| ·日本柜台交易市场及法律监管 | 第26-29页 |
| ·日本柜台交易市场的起源及发展历程 | 第26-27页 |
| ·日本柜台交易市场体系 | 第27页 |
| ·日本柜台交易市场的监管 | 第27-29页 |
| ·美国和日本证券场外交易法律监管的经验对我国的启示 | 第29-31页 |
| ·在证券立法中都明确了场外交易的合法地位 | 第29页 |
| ·科学的监管模式 | 第29页 |
| ·完备的自动报价系统和宽松的上柜标准 | 第29-30页 |
| ·严格的监管制度 | 第30页 |
| ·做市商制度 | 第30-31页 |
| 5 我国证券场外交易与法律监管考察 | 第31-37页 |
| ·我国证券场外交易的萌芽与发展 | 第31-33页 |
| ·早期的证券场外交易 | 第31页 |
| ·场内交易与场外交易共同发展时期 | 第31-32页 |
| ·禁止场外交易时期 | 第32页 |
| ·证券场外交易缓慢发展时期 | 第32-33页 |
| ·我国场外交易的立法现状及实践 | 第33-35页 |
| ·2005 新《证券法》对场外交易市场的贡献与不足 | 第33-34页 |
| ·我国场外交易监管的实践 | 第34-35页 |
| ·对我国证券场外交易法律监管的反思 | 第35-37页 |
| ·证券场外交易监管原则的确立不够完备 | 第35页 |
| ·证券场外交易市场监管体系存在不足 | 第35-36页 |
| ·证券场外交易法律监管具体制度存在的弊端 | 第36-37页 |
| 6 完善我国证券场外交易法律监管制度的思考 | 第37-44页 |
| ·确立完整、科学的监管原则 | 第37-39页 |
| ·公开原则 | 第37页 |
| ·公正原则 | 第37-38页 |
| ·适度原则 | 第38页 |
| ·高效原则 | 第38-39页 |
| ·建立符合我国国情的场外交易市场监管体系 | 第39-41页 |
| ·监管机构组织体系的设计 | 第39-40页 |
| ·监管手段的设计 | 第40-41页 |
| ·证券场外交易市场的监管制度 | 第41-44页 |
| ·完善证券登记制度 | 第41-42页 |
| ·完善对交易行为的监管制度 | 第42页 |
| ·完善信息披露制度 | 第42-44页 |
| 7 结语 | 第44-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-49页 |
| 附录 | 第49页 |
| 作者在攻读学位期间发表的论文目录 | 第49页 |