| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4-5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-21页 |
| 第一节 研究背景 | 第8-13页 |
| 一、外汇保证金交易 | 第8-10页 |
| 二、研究背景 | 第10-13页 |
| 第二节 研究目的与意义 | 第13-16页 |
| 第三节 研究现状 | 第16-18页 |
| 第四节 研究方法与基本框架 | 第18-19页 |
| 一、研究方法 | 第18-19页 |
| 二、主要内容与框架 | 第19页 |
| 第五节 创新与不足 | 第19-21页 |
| 一、创新点 | 第19页 |
| 二、不足之处 | 第19-21页 |
| 第二章 案例背景和概况 | 第21-31页 |
| 第一节 案例相关主体概况 | 第21-25页 |
| 一、英国金融行为监管局(FCA)概况 | 第21-23页 |
| 二、Alpari概况 | 第23-24页 |
| 三、KPMG概况 | 第24-25页 |
| 第二节 案例概况 | 第25-31页 |
| 一、案例背景 | 第25-28页 |
| 二、Alpari破产清算过程 | 第28-31页 |
| 第三章 FCA在案例中的投资者保护分析 | 第31-38页 |
| 第一节 FCA在案例中的投资者保护作用 | 第31-35页 |
| 一、客户资金隔离存放 | 第31-32页 |
| 二、定期合格合规审查 | 第32-34页 |
| 三、金融服务赔偿计划(FSCS) | 第34-35页 |
| 第二节 FCA在案例中投资者保护效果评价 | 第35-38页 |
| 一、及时回应,稳定投资者预期 | 第35-36页 |
| 二、实时公布事态进展,信息公开透明 | 第36页 |
| 三、依法依归,流程清晰有序 | 第36-37页 |
| 四、最大限度保护投资者利益 | 第37-38页 |
| 第四章 FCA在案例中投资者保护方面存在的问题与建议 | 第38-43页 |
| 第一节 FCA在案例中投资者保护方面存在的问题 | 第38-39页 |
| 一、对机构类投资者的利益保护不足 | 第38-39页 |
| 二、损失确认程序复杂 | 第39页 |
| 三、未能充分考虑英国本土之外的客户 | 第39页 |
| 第二节 对策建议 | 第39-43页 |
| 一、关于对机构类投资者利益保护不足的建议 | 第40页 |
| 二、关于损失确认程序复杂的建议 | 第40-41页 |
| 三、关于未能充分考虑英国本土之外客户的建议 | 第41-43页 |
| 第五章 FCA投资者保护的启示与借鉴 | 第43-50页 |
| 第一节 关于FCA投资者保护的启示 | 第43-45页 |
| 一、监管目标对监管行为具有重要导向作用 | 第43-44页 |
| 二、监管机构与外部市场机构相结合能发挥更好的监管效果 | 第44页 |
| 三、监管补救措施值得着重考虑 | 第44-45页 |
| 第二节 FCA投资者保护给我国的借鉴意义 | 第45-50页 |
| 一、加强外汇保证金交易领域法律法规建设 | 第45-46页 |
| 二、确立外汇保证金交易监管主体 | 第46-47页 |
| 三、严格实行客户资金隔离存管制度 | 第47页 |
| 四、定期合格合规审查 | 第47-48页 |
| 五、加强外部市场监督 | 第48页 |
| 六、实行客户资产强制保险制度 | 第48-50页 |
| 参考文献 | 第50-53页 |
| 致谢 | 第53页 |