试论私募投资基金法律监管体系的构建与完善--以投资者保护为视角
| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-5页 |
| 导言 | 第8-14页 |
| 一、问题的提出 | 第8-9页 |
| 二、研究价值及意义 | 第9页 |
| 三、文献综述 | 第9-11页 |
| 四、主要研究方法 | 第11-12页 |
| 五、论文结构 | 第12-13页 |
| 六、论文主要创新及不足 | 第13-14页 |
| 第一章 私募投资基金行业发展现状及存在问题 | 第14-19页 |
| 第一节 私募投资基金相关概念及特征 | 第14-16页 |
| 一、私募投资基金定义及分类 | 第14页 |
| 二、非公开发行与合格投资者制度 | 第14-16页 |
| 第二节 私募投资基金行业发展现状及存在的问题 | 第16-19页 |
| 一、私募投资基金行业发展现状 | 第16页 |
| 二、行业存在的主要问题 | 第16-17页 |
| 三、风险隐患不容忽视投资者保护面临挑战 | 第17-19页 |
| 第二章 现行私募投资基金法律监管体系及监管实例 | 第19-23页 |
| 第一节 从多头监管到统一监管 | 第19-20页 |
| 第二节 行业自律规则对监管体系架构的细化 | 第20-21页 |
| 第三节 近两年私募监管及违规处罚案例分析 | 第21-23页 |
| 一、无资质投顾操纵市场 | 第21-22页 |
| 二、缩减份额法计提业绩报酬损害投资者利益 | 第22页 |
| 三、私募基金管理人利用职务之便进行利益输送 | 第22-23页 |
| 第三章 从投资者保护视角分析私募监管瑕疵 | 第23-32页 |
| 第一节 实践操作不一问题 | 第23-25页 |
| 一、基金合同订立程序瑕疵易损害投资者利益 | 第23-24页 |
| 二、合格投资者确认及风险揭示问题 | 第24页 |
| 三、回访制度细化落实问题 | 第24-25页 |
| 第二节 私募股权投资基金关联交易问题 | 第25-29页 |
| 一、关联交易行为的界定 | 第25-26页 |
| 二、关联交易实例分析 | 第26-28页 |
| 三、从私募基金管理人内控合规的角度防范关联交易 | 第28-29页 |
| 第三节 私募证券投资基金信息披露瑕疵问题 | 第29-32页 |
| 第四章 完善我国私募投资基金法律监管体系的建议 | 第32-36页 |
| 第一节 立法机构适度监管与执法机构加强执法相结合 | 第32-34页 |
| 一、坚持“统一监管、适度监管”的基本原则 | 第32页 |
| 二、调整监管思路回归行业本质 | 第32-33页 |
| 三、提高立法位阶的同时加强执法力度 | 第33-34页 |
| 第二节 行业自律组织做好投资者保护教育工作 | 第34-35页 |
| 第三节 私募基金管理人规范内控合规管理 | 第35-36页 |
| 结语 | 第36-37页 |
| 参考文献 | 第37-40页 |
| 后记 | 第40-41页 |
