| 摘要 | 第8-9页 |
| ABSTRACT | 第9-10页 |
| 第一章 绪论 | 第11-15页 |
| 1.1 选题背景 | 第11-12页 |
| 1.1.1 国内外金融形势 | 第11页 |
| 1.1.2 国内外监管要求 | 第11页 |
| 1.1.3 农村商业银行合规管理现状 | 第11-12页 |
| 1.2 研究目标 | 第12页 |
| 1.3 研究内容 | 第12-13页 |
| 1.4 拟采取的研究方法 | 第13页 |
| 1.5 可能的创新与不足之处 | 第13-15页 |
| 1.5.1 研究的创新点 | 第13-14页 |
| 1.5.2 研究的不足之处 | 第14-15页 |
| 第二章 理论与文献综述 | 第15-23页 |
| 2.1 概念界定 | 第15-16页 |
| 2.1.1 合规的含义 | 第15页 |
| 2.1.2 合规管理的含义 | 第15-16页 |
| 2.2 理论基础 | 第16页 |
| 2.3 文献综述 | 第16-23页 |
| 2.3.1 国外研究状况 | 第17-19页 |
| 2.3.1.1 合规管理的管理体系 | 第17页 |
| 2.3.1.2 合规风险的运行机制 | 第17-19页 |
| 2.3.1.3 合规风险的识别与计量 | 第19页 |
| 2.3.1.4 合规管理的文化建设 | 第19页 |
| 2.3.2 国内研究状况 | 第19-23页 |
| 2.3.2.1 对监管制度文件的解读 | 第19-20页 |
| 2.3.2.2 合规管理机制的研究 | 第20页 |
| 2.3.2.3 合规文化建设的研究 | 第20-21页 |
| 2.3.2.4 合规风险的计量 | 第21页 |
| 2.3.2.5 其他方面 | 第21-23页 |
| 第三章 JJ农村商业银行合规管理现状 | 第23-41页 |
| 3.1 JJ农村商业银行简介 | 第23页 |
| 3.2 JJ农村商业银行合规管理组织体系 | 第23-26页 |
| 3.2.1 合规管理的组织架构 | 第23-24页 |
| 3.2.2 合规管理的职责划分 | 第24-26页 |
| 3.2.3 合规管理的人员配置 | 第26页 |
| 3.3 JJ农村商业银行合规管理制度体系 | 第26-29页 |
| 3.4 JJ农村商业银行合规工作开展情况 | 第29-38页 |
| 3.4.1 内控制度建设 | 第29-31页 |
| 3.4.2 合规审查 | 第31-32页 |
| 3.4.3 合规检查 | 第32-34页 |
| 3.4.4 员工行为管理 | 第34-35页 |
| 3.4.5 合规风险的控制 | 第35-36页 |
| 3.4.6 合规文化建设 | 第36-38页 |
| 3.5 JJ农村商业银行合规管理存在问题归集与成因解析 | 第38-41页 |
| 3.5.1 现状分析中发现问题的归集 | 第38页 |
| 3.5.2 现状分析中存在问题的成因解析 | 第38-41页 |
| 第四章 国内商业银行合规管理经验借鉴 | 第41-51页 |
| 4.1 花旗银行(中国)的合规机制建设 | 第41-44页 |
| 4.1.1 花旗银行合规管理架构 | 第41页 |
| 4.1.2 花旗银行合规管理制度 | 第41-42页 |
| 4.1.3 花旗银行合规运行机制 | 第42-43页 |
| 4.1.4 花旗银行的合规机制建设对JJ农商行的启示 | 第43-44页 |
| 4.2 浦发银行的合规日常工作标准化管理 | 第44-46页 |
| 4.2.1 浦发银行合规管理常规工作分类 | 第44-45页 |
| 4.2.2 浦发银行编制统一的流程和手册 | 第45页 |
| 4.2.3 浦发银行实施流程手册的动态管理 | 第45页 |
| 4.2.4 浦发银行合规管理标准化建设对JJ农商行的启示 | 第45-46页 |
| 4.3 北京农商行的多维度立体式合规文化建设 | 第46-51页 |
| 4.3.1 从思想层面加强推进合规文化建设 | 第47页 |
| 4.3.2 从政策层面提供合规管理制度保障 | 第47页 |
| 4.3.3 从组织层面强化合规管理架构建设 | 第47页 |
| 4.3.4 从合规载体方面推动合规文化建设 | 第47-48页 |
| 4.3.5 从宣传培训层面开展合规文化建设 | 第48页 |
| 4.3.6 从合规管理体系层面促进文化建设 | 第48页 |
| 4.3.7 北京农商行合规文化建设对JJ农商行的启示 | 第48-51页 |
| 第五章 JJ农村商业银行合规管理对策 | 第51-61页 |
| 5.1 优化合规管理组织体系 | 第51-54页 |
| 5.1.1 优化管理组织结构 | 第51-52页 |
| 5.1.2 强化合规部的独立性 | 第52-53页 |
| 5.1.3 健全合规管理“三道防线” | 第53-54页 |
| 5.2 健全合规管理制度体系 | 第54-55页 |
| 5.2.1 进一步完善《合规政策》 | 第54-55页 |
| 5.2.2 优化合规管理“三项制度” | 第55页 |
| 5.3 完善合规管理运行机制 | 第55-58页 |
| 5.3.1 加强合规管理规范化建设 | 第55-56页 |
| 5.3.2 强化制度执行力建设 | 第56-57页 |
| 5.3.3 开展有效性评估 | 第57-58页 |
| 5.4 推进合规文化建设 | 第58-61页 |
| 第六章 结论 | 第61-63页 |
| 参考文献 | 第63-65页 |
| 致谢 | 第65页 |
