| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-10页 |
| 1.导论 | 第10-22页 |
| ·研究背景及选题意义 | 第10-12页 |
| ·研究背景 | 第10-11页 |
| ·研究的意义 | 第11-12页 |
| ·研究的思路和方法 | 第12-17页 |
| ·研究思路 | 第12-16页 |
| ·研究方法 | 第16-17页 |
| ·创新与不足 | 第17-18页 |
| ·创新 | 第17-18页 |
| ·研究的不足 | 第18页 |
| ·基本概念界定 | 第18-22页 |
| 2.文献综述 | 第22-34页 |
| ·国外有关证券监管效率的研究文献述评 | 第22-29页 |
| ·文献综述 | 第22-27页 |
| ·简单评价 | 第27-29页 |
| ·国内有关证券监管效率的研究文献述评 | 第29-34页 |
| ·文献综述 | 第29-32页 |
| ·简单评价 | 第32-34页 |
| 3.我国证券监管现状及存在问题 | 第34-49页 |
| ·我国证券监管现状的基本描述 | 第34-42页 |
| ·证券市场概况 | 第34页 |
| ·证券监管结构体系 | 第34-38页 |
| ·证券监管制度 | 第38-39页 |
| ·证券监管运行 | 第39-42页 |
| ·我国证券监管存在的问题 | 第42-49页 |
| ·投资者保护水平低 | 第42-44页 |
| ·监管权配置及结构不均衡 | 第44-46页 |
| ·缺乏对监管者的激励与约束机制 | 第46-47页 |
| ·监管执法效率低 | 第47-48页 |
| ·地方保护造成监管效率损失 | 第48-49页 |
| 4.我国证券监管效率改进的理论分析 | 第49-78页 |
| ·证券监管效率的一般理论分析 | 第49-62页 |
| ·证券监管效率的衡量标准 | 第49-52页 |
| ·证券监管的成本收益分析 | 第52-57页 |
| ·证券监管效率的影响因子分析 | 第57-62页 |
| ·基于监管权配置与监管者激励的证券监管效率改进分析 | 第62-78页 |
| ·证券监管效率的影响因子精炼 | 第63-64页 |
| ·基于监管权配置的证券监管效率改进分析 | 第64-71页 |
| ·基于监管者激励的证券监管效率改进分析 | 第71-78页 |
| 5.我国证券监管效率的实证分析 | 第78-101页 |
| ·证券监管的国际比较 | 第78-89页 |
| ·证券监管目标的国际比较 | 第78-83页 |
| ·证券监管结构的国际比较 | 第83-87页 |
| ·证券监管效率的国际比较 | 第87-89页 |
| ·我国证券发行监管的实证分析 | 第89-92页 |
| ·思路及方法 | 第89页 |
| ·统计结果分析 | 第89-92页 |
| ·我国证券监管执法实证分析 | 第92-96页 |
| ·违规处罚数量和类型分布 | 第92-94页 |
| ·监管处罚的时滞性和乏威慑性 | 第94-96页 |
| ·社会监管的实证分析 | 第96-101页 |
| ·"蓝田神化破灭"案例事件 | 第96-98页 |
| ·案例事件的分析与启示 | 第98-101页 |
| 6.我国证券监管效率改进的对策 | 第101-117页 |
| ·树立证券监管效率观 | 第102-103页 |
| ·树立以低成本实现监管目标的效率理念 | 第102页 |
| ·向IOSCO确定的证券监管目标看齐 | 第102-103页 |
| ·合理配置监管权与优化监管结构 | 第103-108页 |
| ·证监会的专业化与独立化 | 第103-105页 |
| ·强化证券交易所的自律监管 | 第105-107页 |
| ·进一步明确证券业协会监管者地位 | 第107-108页 |
| ·建立对监管者的激励约束机制 | 第108-110页 |
| ·建立对监管者的激励机制 | 第108-109页 |
| ·完善对监管者的约束机制 | 第109-110页 |
| ·构建证券监管的竞争机制 | 第110-113页 |
| ·吸收专家介入证券监管 | 第111页 |
| ·允许非营利组织介入证券监管 | 第111-112页 |
| ·建立声誉监管机制 | 第112-113页 |
| ·完善司法对证券监管的介入与制衡机制 | 第113-114页 |
| ·建立证券监管与司法的对接机制 | 第113页 |
| ·完善司法对监管者的制衡机制 | 第113-114页 |
| ·畅通投资者的诉讼渠道 | 第114-117页 |
| ·取消诉讼前置程序 | 第114-115页 |
| ·便利投资者诉讼维权 | 第115-117页 |
| 7. 结论及待研究问题 | 第117-119页 |
| ·结论 | 第117-118页 |
| ·待研究问题 | 第118-119页 |
| 参考文献 | 第119-124页 |
| 攻读博士学位期间的科研成果 | 第124-125页 |
| 致谢 | 第125-126页 |