| 摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 第1章 绪论 | 第7-11页 |
| 1.1 研究背景与选题意义 | 第7-9页 |
| 1.2 研究的目的与研究内容 | 第9页 |
| 1.3 研究技术路线与研究方法 | 第9-10页 |
| 1.4 主要创新之处 | 第10-11页 |
| 第2章 理论综述与相关理论基础 | 第11-21页 |
| 2.1 证券公司风险管理理论综述 | 第11-14页 |
| 2.1.1 国外证券公司风险管理研究 | 第11-12页 |
| 2.1.2 国外证券公司自营业务风险管理研究 | 第12页 |
| 2.1.3 我国证券公司风险管理研究 | 第12-13页 |
| 2.1.4 我国证券公司自营业务风险管理研究 | 第13-14页 |
| 2.2 国内外对证券行业风险管理的探索 | 第14-16页 |
| 2.2.1 国外券商风险管理先进经验及启示 | 第14-15页 |
| 2.2.2 我国证券行业风险管理制度的发展 | 第15-16页 |
| 2.3 证券公司自营业务风险管理的基本理论 | 第16-20页 |
| 2.3.1 证券公司自营业务的定义及特点 | 第16-17页 |
| 2.3.2 证券公司自营业务风险的种类 | 第17-19页 |
| 2.3.3 证券公司自营业务风险防范 | 第19-20页 |
| 2.4 国内外研究评述 | 第20-21页 |
| 第3章 G证券公司自营业务的发展与风险管理现状 | 第21-28页 |
| 3.1 G证券公司介绍 | 第21-22页 |
| 3.2 自营业务的发展情况 | 第22-23页 |
| 3.3 自营业务风险管理体系介绍 | 第23-24页 |
| 3.4 突发“乌龙指”事件重创公司 | 第24-28页 |
| 3.4.1 事件始末 | 第24-25页 |
| 3.4.2 事件的影响 | 第25-28页 |
| 第4章 G证券公司自营业务风险管理存在的问题及风险产生的原因 | 第28-39页 |
| 4.1 自营业务风险管理的缺陷分析 | 第28-36页 |
| 4.1.1 交易信息系统缺陷 | 第28-29页 |
| 4.1.2 风险信息沟通不畅 | 第29-31页 |
| 4.1.3 风险应急机制缺失 | 第31-32页 |
| 4.1.4 风险管理组织薄弱 | 第32-33页 |
| 4.1.5 公司治理缺乏稳定性 | 第33-34页 |
| 4.1.6 从业人员职业风险意识淡薄 | 第34-36页 |
| 4.2 自营业务风险产生的原因 | 第36-39页 |
| 4.2.1 内因：公司自身管理出现问题 | 第36-37页 |
| 4.2.2 外因：监管部门暴露出问题 | 第37-39页 |
| 第5章 全面提升G证券公司自营业务风险管理的建议 | 第39-48页 |
| 5.1 具体措施建议 | 第39-44页 |
| 5.1.1 完善风险管理组织设计 | 第39-41页 |
| 5.1.2 强化风险信息监控与传递 | 第41-43页 |
| 5.1.3 制定有效的风险应急机制 | 第43页 |
| 5.1.4 加强信息技术系统建设 | 第43-44页 |
| 5.2 相关保障措施 | 第44-48页 |
| 5.2.1 企业风险文化建设 | 第44-45页 |
| 5.2.2 风控员工培训规划 | 第45页 |
| 5.2.3 内部审计与监督 | 第45-46页 |
| 5.2.4 外部监管 | 第46-48页 |
| 第6章 总结与展望 | 第48-49页 |
| 6.1 结论 | 第48页 |
| 6.2 展望 | 第48-49页 |
| 附录：问卷调查 | 第49-50页 |
| 参考文献 | 第50-52页 |
| 致谢 | 第52页 |