| 摘要 | 第4-5页 |
| Abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第10-16页 |
| 第一节 研究背景及意义 | 第10-11页 |
| 一 研究背景 | 第10-11页 |
| 二 研究意义 | 第11页 |
| 第二节 国内外研究现状 | 第11-14页 |
| 一 国外研究现状 | 第11-13页 |
| 二 国内研究现状 | 第13-14页 |
| 第三节 研究方法及思路 | 第14-15页 |
| 一 研究方法 | 第14页 |
| 二 研究思路 | 第14-15页 |
| 第四节 本文的创新点及不足 | 第15-16页 |
| 一 本文的创新点 | 第15页 |
| 二 不足之处 | 第15-16页 |
| 第二章 GD证券Z营业部财富管理业务发展现状 | 第16-32页 |
| 第一节 GD证券股份有限公司概况 | 第16-18页 |
| 一 GD证券股份有限公司简介 | 第16-17页 |
| 二 GD证券股份有限公司组织架构 | 第17-18页 |
| 第二节 GD证券Z营业部概况 | 第18-26页 |
| 一 Z营业部基本情况介绍 | 第18页 |
| 二 Z营业部客户群情况 | 第18-23页 |
| 三 Z营业部财富管理业务开展员工情况 | 第23-24页 |
| 四 Z营业部员工薪酬考核体制介绍 | 第24页 |
| 五 Z营业部金融产品销售适当性管理制度介绍 | 第24-26页 |
| 第三节 GD证券Z营业部财富管理业务发展现状 | 第26-32页 |
| 一 财富管理业务的种类 | 第26页 |
| 二 发展数据 | 第26-27页 |
| 三 业务创收 | 第27-29页 |
| 四 外部环境 | 第29页 |
| 五 营销模式 | 第29-32页 |
| 第三章 GD证券Z营业部财富管理业务存在的问题及原因 | 第32-38页 |
| 第一节 存在的问题 | 第32-35页 |
| 一 财富管理业务转型推进缓慢 | 第32-33页 |
| 二 代销产品种类不丰富 | 第33页 |
| 三 客户服务工作缺乏主动性 | 第33-34页 |
| 四 财富管理业务专业人才储备不足 | 第34-35页 |
| 五 品牌建设重视程度不够 | 第35页 |
| 第二节 原因分析 | 第35-38页 |
| 一 客户分类分级工作执行不到位 | 第35页 |
| 二 业内优秀机构合作程度不高 | 第35-36页 |
| 三 服务流程未标准化 | 第36页 |
| 四 员工队伍整体素质不高 | 第36-37页 |
| 五 核心竞争力不突出 | 第37-38页 |
| 第四章 国内知名证券公司营业部财富管理业务发展借鉴 | 第38-46页 |
| 第一节 中信证券X营业部 | 第38-39页 |
| 一 营业部概况 | 第38-39页 |
| 二 财富管理业务的发展特色 | 第39页 |
| 第二节 国泰君安Y营业部 | 第39-42页 |
| 一 营业部概况 | 第39-40页 |
| 二 财富管理业务的发展特色 | 第40-42页 |
| 第三节 华泰证券H营业部 | 第42-44页 |
| 一 营业部概况 | 第42页 |
| 二 财富管理业务的发展特色 | 第42-44页 |
| 第四节 对Z营业部财富管理业务的启示 | 第44-46页 |
| 一 提供多元化的财富管理产品和服务 | 第44页 |
| 二 重视自身品牌建设 | 第44-45页 |
| 三 开展线上财富管理渠道 | 第45-46页 |
| 第五章 GD证券Z营业部财富管理业务的优化及保障措施 | 第46-52页 |
| 第一节 GD证券Z营业部财富管理业务的优化 | 第46-49页 |
| 一 加快财富管理业务的开展进度 | 第46页 |
| 二 产品引进多元化 | 第46-47页 |
| 三 服务工作细致化 | 第47-48页 |
| 四 引进人才并灵活考核 | 第48页 |
| 五 加快品牌建设 | 第48-49页 |
| 第二节 GD证券Z营业部发展财富管理业务的保障措施 | 第49-52页 |
| 一 树立长期发展财富管理业务的观念 | 第49页 |
| 二 加强财富管理业务的风险控制 | 第49-50页 |
| 三 建立鼓励持久创新的激励机制 | 第50页 |
| 四 建立部门之间的内部协调机制 | 第50页 |
| 五 转变营业部职能并优化营业部组织结构 | 第50-52页 |
| 参考文献 | 第52-54页 |
| 个人简历 | 第54-55页 |
| 致谢 | 第55页 |
