中国农业银行吉林省分行内部控制研究
| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-9页 |
| 第一章 绪论 | 第9-15页 |
| ·研究背景 | 第9-10页 |
| ·研究意义 | 第10-11页 |
| ·理论意义 | 第10页 |
| ·现实意义 | 第10-11页 |
| ·研究现状 | 第11-12页 |
| ·国外研究现状 | 第11页 |
| ·国内研究现状 | 第11-12页 |
| ·研究方法和研究内容 | 第12-13页 |
| ·研究方法 | 第12-13页 |
| ·研究内容 | 第13页 |
| ·研究创新 | 第13-15页 |
| 第二章 内部控制的理论基础 | 第15-18页 |
| ·内部控制的概念 | 第15-16页 |
| ·商业银行内部控制的要素 | 第16-18页 |
| 第三章 农行吉林省分行内部控制的现状及问题 | 第18-26页 |
| ·农行吉林省分行内部控制现状 | 第18-19页 |
| ·农行吉林省分行内部控制存在的问题 | 第19-23页 |
| ·未形成良好的控制环境 | 第19-20页 |
| ·风险管理技术不成熟 | 第20-21页 |
| ·控制活动缺乏科学性 | 第21页 |
| ·信息沟通渠道不畅通 | 第21-22页 |
| ·内部审计监督不力 | 第22-23页 |
| ·农行吉林省分行内部控制问题的成因 | 第23-26页 |
| ·外部原因 | 第23-24页 |
| ·内部原因 | 第24-26页 |
| 第四章 加强农行吉林省分行内部控制的措施及建议 | 第26-32页 |
| ·创造良好的内部控制环境 | 第26-27页 |
| ·营造良好的内部控制文化氛围 | 第26页 |
| ·建立科学合理的组织结构 | 第26-27页 |
| ·推进风险评估建设 | 第27-28页 |
| ·提高风险评估与识别的全面性 | 第27页 |
| ·提高风险评估与识别的技术 | 第27-28页 |
| ·优化控制活动 | 第28-29页 |
| ·完善内部控制制度建设 | 第28页 |
| ·加强内部岗位控制 | 第28-29页 |
| ·完善信息传递与沟通体系 | 第29-30页 |
| ·加强信息系统建设 | 第29页 |
| ·完善信息传递机制 | 第29页 |
| ·提高信息安全管理水平 | 第29-30页 |
| ·优化内部控制评价体系 | 第30-32页 |
| ·完善内部审计监督制度 | 第30页 |
| ·加强内部控制自我评价 | 第30-31页 |
| ·提高内部审计监督技术 | 第31-32页 |
| 第五章 研究结论与研究展望 | 第32-34页 |
| ·研究结论 | 第32页 |
| ·研究展望 | 第32-34页 |
| 参考文献 | 第34-36页 |
| 后记 | 第36页 |
