| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 一、分离交易的可转换公司债券概述 | 第9-13页 |
| (一) 分离交易的可转换公司债券的发展历史 | 第9-10页 |
| (二) 分离交易的可转换公司债券的法律内涵 | 第10-11页 |
| 1. 分离交易的可转换公司债券的概念 | 第10页 |
| 2. 认股权证的涵义 | 第10-11页 |
| 3. 分离交易的可转换公司债券的法律属性 | 第11页 |
| (三) 分离交易的可转换公司债券的特征 | 第11-12页 |
| (四) 分离交易的可转换公司债券的分类 | 第12-13页 |
| 二、分离交易的可转换公司债券利益平衡机制分析 | 第13-22页 |
| (一) 利益平衡学说及其意义 | 第14-15页 |
| (二) 对分离交易的可转换公司债券各主体的利益与风险分析 | 第15-16页 |
| (三) 对发行公司的利益保护措施 | 第16-17页 |
| 1. 赎回制度 | 第16页 |
| 2. 询价机制 | 第16-17页 |
| (四) 对债券持有人的利益保护措施 | 第17-19页 |
| 1. 回售制度 | 第17-18页 |
| 2. 行权价格 | 第18页 |
| 3. 行权期间 | 第18-19页 |
| (五) 对发行公司原股东的利益保护措施 | 第19-22页 |
| 1. 优先认购权 | 第20-21页 |
| 2. 知情权 | 第21页 |
| 3. 股东会决议制度 | 第21-22页 |
| 三、对完善我国分离交易的可转换公司债券制度的建议 | 第22-27页 |
| (一) 资本制度的进一步转变 | 第22-23页 |
| (二) 建立合理的发行制度 | 第23-24页 |
| 1. 设定宽松化的发行主体 | 第23页 |
| 2. 决议机构的改变 | 第23-24页 |
| (三) 加强债权人权利保护制度 | 第24-26页 |
| 1. 改进信用评级制度 | 第24-25页 |
| 2. 细化债权人会议的法律规定 | 第25-26页 |
| 3. 试行前瞻性信息披露制度 | 第26页 |
| 4. 闭锁期间认股权证的行权 | 第26页 |
| (四) 明确规定股东仇先权 | 第26-27页 |
| 结论 | 第27-29页 |
| 参考文献 | 第29-32页 |
| 致谢 | 第32-33页 |
| 研究生履历 | 第33页 |