| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-13页 |
| 导言 | 第13-19页 |
| 一、选题的缘起 | 第13-14页 |
| 二、研究文献综述 | 第14-15页 |
| 三、本文研究范畴的界定 | 第15-16页 |
| 四、本文主要研究方法描述 | 第16-17页 |
| 五、本文的创新与局限 | 第17-19页 |
| 第一章 现象描述：我国证券发行审核现状 | 第19-35页 |
| 第一节 我国证券发行审核概况 | 第19-27页 |
| 一、证券发行审核制度变迁 | 第19-21页 |
| 二、证券发行程序 | 第21-24页 |
| 三、证券发行审核的法律框架 | 第24-27页 |
| 第二节 证券发行审核实证研究（2007 年-2009 年） | 第27-32页 |
| 一、2007 年证券发行审核情况 | 第27-28页 |
| 二、2008 年证券发行审核情况 | 第28-30页 |
| 三、2009 年证券发行审核情况 | 第30-32页 |
| 第三节 证券发行审核通过率分析 | 第32-35页 |
| 一、公司通过率及数量 | 第32-34页 |
| 二、发行规模及盈利能力 | 第34页 |
| 三、通过发审会的不确定性 | 第34-35页 |
| 第二章 宏观调控：证券发行审核的宏观视角 | 第35-47页 |
| 第一节 证券发行市场与宏观调控 | 第35-38页 |
| 一、证券发行市场概述 | 第35-37页 |
| 二、证券市场在宏观调控中的地位 | 第37-38页 |
| 第二节 证券发行审核在宏观调控中的作用 | 第38-44页 |
| 一、执行货币政策、调节市场流动性 | 第38-41页 |
| 二、执行产业政策、调整产业结构 | 第41-43页 |
| 三、迥然不同的监管理念 | 第43-44页 |
| 第三节 证券发行审核与宏观调控权 | 第44-47页 |
| 一、证券发行审核的路径依赖 | 第44-45页 |
| 二、证券监管机构与宏观调控权 | 第45-46页 |
| 小结 | 第46-47页 |
| 第三章 公司治理：证券发行审核的微观视角 | 第47-61页 |
| 第一节 证券与公司治理的理论基础 | 第47-49页 |
| 一、证券与公司治理 | 第47-48页 |
| 二、资产证券化所引发的问题 | 第48-49页 |
| 第二节 证券发行审核对公司治理的实证研究 | 第49-57页 |
| 一、主体资格 | 第50-51页 |
| 二、独立性 | 第51-53页 |
| 三、规范运行 | 第53-55页 |
| 四、财务与会计 | 第55-56页 |
| 五、募集资金运用 | 第56-57页 |
| 小结 | 第57页 |
| 第三节 证券发行审核对公司治理之价值 | 第57-61页 |
| 一、规范经营行为 | 第58页 |
| 二、健全内部制度 | 第58-59页 |
| 三、纠正潜在违法违规 | 第59-60页 |
| 小结 | 第60-61页 |
| 第四章 法经济学分析：证券发行审核的跨学科视角 | 第61-72页 |
| 第一节 监管者与市场主体：基于信息不对称理论 | 第61-64页 |
| 一、信息不对称理论 | 第61页 |
| 二、证券市场与信息不对称理论 | 第61-62页 |
| 三、证券发行审核与信息资源 | 第62-64页 |
| 小结 | 第64页 |
| 第二节 监管与制度成本：基于交易成本理论 | 第64-68页 |
| 一、证券发行审核的交易合约 | 第64-65页 |
| 二、证券发行审核与监督成本 | 第65-67页 |
| 三、个体交易成本与宏观政策的博弈 | 第67页 |
| 小结 | 第67-68页 |
| 第三节 行政监管与司法救济：基于法律不完备理论 | 第68-72页 |
| 一、行政监管的理论基础 | 第68页 |
| 二、行政监管的制度优势 | 第68-69页 |
| 三、司法充当最后“救济人”角色 | 第69-71页 |
| 小结 | 第71-72页 |
| 结语 | 第72-74页 |
| 附表 | 第74-77页 |
| 参考文献 | 第77-83页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第83-84页 |
| 后记 | 第84-85页 |