保荐人制度研究
| 中文摘要 | 第1-5页 |
| 英文摘要 | 第5-11页 |
| 引言 | 第11-12页 |
| 一、保荐人制度与保荐人 | 第12-22页 |
| (一) 保荐人制度产生的原因及其沿革 | 第12-15页 |
| 1、保荐人制度的内涵 | 第12-13页 |
| 2、保荐人制度的缘由 | 第13-14页 |
| 3、保荐人制度的产生与发展 | 第14-15页 |
| (二) 保荐人与相关概念辨析及其法律特征 | 第15-19页 |
| 1、保荐人与相关概念辨析 | 第15-18页 |
| 2、保荐人的法律特征 | 第18-19页 |
| (三) 保荐人法律地位的探讨 | 第19-22页 |
| 1、保荐人与保荐对象的关系 | 第19-20页 |
| 2、保荐人与证券监管机构的关系 | 第20页 |
| 3、保荐人与证券交易所的关系 | 第20-21页 |
| 4、保荐人与投资者的关系 | 第21页 |
| 5、保荐人与其他中介机构的关系 | 第21-22页 |
| 二、保荐人制度的功能辨析 | 第22-30页 |
| (一) 保荐人制度的正功能 | 第22-25页 |
| 1、保荐人制度的导向功能 | 第22-23页 |
| 2、保荐人制度的整合功能 | 第23-24页 |
| 3、保荐人制度的控制功能 | 第24-25页 |
| (二) 保荐人制度的负功能 | 第25-30页 |
| 1、增加道德风险 | 第25-26页 |
| 2、增加守法成本 | 第26-27页 |
| 3、加剧寻租活动 | 第27-30页 |
| 三、保荐人制度比较研究 | 第30-43页 |
| (一) 保荐人资格条件比较 | 第30-33页 |
| 1、在保荐人身份条件方面 | 第30页 |
| 2、在保荐人经验要求方面 | 第30-31页 |
| 3、在保荐人人事要求方面 | 第31-32页 |
| 4、在保荐人资本要求方面 | 第32页 |
| 5、在保荐人诚信资质方面 | 第32页 |
| 6、在保荐人的独立性方面 | 第32-33页 |
| (二) 保荐人保荐职责的比较 | 第33-39页 |
| 1、在保荐职责的内容方面 | 第33-38页 |
| 2、在保荐人职责期限方面 | 第38-39页 |
| (三) 对保荐人监管的比较 | 第39-43页 |
| 1、对保荐人的资格监管 | 第39-41页 |
| 2、对违规保荐人的制裁 | 第41-43页 |
| 四、我国保荐人制度的现状及其完善 | 第43-57页 |
| (一) 我国保荐人制度的现状 | 第43-46页 |
| 1、我国保荐人制度的主要内容 | 第43-44页 |
| 2、我国保荐人制度的优点 | 第44-46页 |
| (二) 我国保荐人制度的不足 | 第46-52页 |
| 1、在保荐人资格要求方面 | 第46-47页 |
| 2、在保荐人职责方面 | 第47-50页 |
| 3、对保荐人的监管方面 | 第50-52页 |
| (三) 我国保荐人制度的完善对策 | 第52-57页 |
| 1、加强保荐人资格的监管 | 第52-54页 |
| 2、强化保荐人的职责 | 第54-55页 |
| 3、改革监管体系，充分发挥行业自律监管的作用 | 第55-56页 |
| 4、健全保荐人法律责任制度 | 第56-57页 |
| 结束语 | 第57-58页 |
| 参考文献 | 第58-63页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第63-64页 |
| 后记 | 第64页 |
