| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-12页 |
| 第一章 绪论 | 第12-16页 |
| ·研究背景 | 第12-13页 |
| ·研究的目的 | 第13-14页 |
| ·研究思路 | 第14-15页 |
| ·研究内容 | 第14页 |
| ·研究方法及论文结构 | 第14-15页 |
| ·创新之处 | 第15-16页 |
| 第二章 风险管理相关文献与理论综述 | 第16-27页 |
| ·风险管理理论 | 第16-20页 |
| ·风险管理发展起源 | 第16页 |
| ·国内外研究成果及文献综述 | 第16-20页 |
| ·证券公司风险管理研究经典文献 | 第20-26页 |
| ·巴塞尔体系 | 第20-21页 |
| ·COSO 关于企业风险管理的两个重要报告 | 第21-24页 |
| ·IOSCO《证券公司及其监管者的风险管理和控制指引》 | 第24-26页 |
| ·本章小结 | 第26-27页 |
| 第三章 GF 证券经纪业务风险及管理现状 | 第27-44页 |
| ·GF 证券经纪业务介绍 | 第27-30页 |
| ·证券经纪业务发展历程 | 第27-28页 |
| ·GF 证券经纪业务现状 | 第28-30页 |
| ·GF 证券经纪业务风险表现 | 第30-35页 |
| ·经纪业务风险特点 | 第30-31页 |
| ·经纪业务风险分类 | 第31-35页 |
| ·GF 证券经纪业务风险管理情况 | 第35-43页 |
| ·公司管理架构 | 第35-37页 |
| ·经纪业务风险管理架构 | 第37-42页 |
| ·风险管理的运作实施 | 第42-43页 |
| ·本章小结 | 第43-44页 |
| 第四章 GF 证券经纪业务风险管理评价 | 第44-56页 |
| ·经纪业务风险类型评价 | 第44-49页 |
| ·市场风险管理 | 第44-46页 |
| ·政策法规风险管理 | 第46页 |
| ·操作风险管理 | 第46-47页 |
| ·信息技术风险管理 | 第47-49页 |
| ·人员道德风险管理 | 第49页 |
| ·经纪业务风险管理要素评价 | 第49-54页 |
| ·风险控制环境 | 第50-51页 |
| ·风险识别与风险评估 | 第51-52页 |
| ·风险应对与控制实施 | 第52-53页 |
| ·信息传递与反馈 | 第53-54页 |
| ·风险监控与报告 | 第54页 |
| ·评价总结 | 第54-55页 |
| ·本章小结 | 第55-56页 |
| 第五章 完善GF 证券经纪业务风险管理的对策建议 | 第56-64页 |
| ·创造有利于风险管理有效运转的内部环境 | 第56-58页 |
| ·建立有效的公司治理结构，完善法人治理机制 | 第56页 |
| ·培育诚信为本、合规优先的公司文化 | 第56-57页 |
| ·发挥人力资源管理作用，建立长期的激励机制 | 第57-58页 |
| ·完善经纪业务风险管理体系 | 第58-60页 |
| ·建立健全风险管理基本机制 | 第58页 |
| ·建立健全风险预测与评估体系 | 第58页 |
| ·建立健全独立的实时监控系统 | 第58-59页 |
| ·建立风险管理案例库 | 第59-60页 |
| ·确保信息数据处理的高效运作 | 第60-61页 |
| ·提高信息传递的准确性和时效性 | 第60页 |
| ·优化信息管理平台，确保通畅的交流渠道 | 第60-61页 |
| ·加强风险管理自我评价 | 第61-62页 |
| ·建立风险管理评价的标准 | 第61页 |
| ·风险管理评价的内容 | 第61-62页 |
| ·加强对外沟通，重视外部监管 | 第62-63页 |
| ·通过对外沟通，促进自身建设 | 第62页 |
| ·积极贯彻证监会相关工作指引及规定 | 第62-63页 |
| ·本章小结 | 第63-64页 |
| 第六章 结束语 | 第64-66页 |
| ·本文总结 | 第64-65页 |
| ·写作体会与展望 | 第65-66页 |
| 参考文献 | 第66-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
| 在学期间的研究成果及发表的学术论文 | 第69页 |