| 中文摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-11页 |
| 第一部分 私募证券投资基金概述 | 第11-24页 |
| 一、私募证券投资基金的概念 | 第11-16页 |
| (一) 基础性概念解析 | 第11-13页 |
| (二) 相关概念辨析 | 第13-16页 |
| 二、私募证券投资基金的特征 | 第16-20页 |
| (一) 基金募集的非公开性 | 第16页 |
| (二) 基金形式的多样性 | 第16-18页 |
| (三) 基金运营的非公开性 | 第18-19页 |
| (四) 基金管理费与投资收益的正相关性 | 第19页 |
| (五) 基金投资策略的灵活性 | 第19-20页 |
| (六) 高风险与高收益并存 | 第20页 |
| 三、私募证券投资基金的法律性质 | 第20-22页 |
| 四、我国私募证券投资基金的历史沿革和发展现状 | 第22-24页 |
| 第二部分 私募证券投资基金监管的必要性 | 第24-31页 |
| 一、我国私募证券投资基金存在的风险 | 第24-28页 |
| (一) 法律风险和政策性风险 | 第24-25页 |
| (二) 运营风险 | 第25-26页 |
| (三) 道德风险 | 第26-27页 |
| (四) 系统性风险 | 第27-28页 |
| 二、私募证券投资基金监管的作用 | 第28-31页 |
| (一) 私募证券投资基金监管与控制证券市场风险 | 第28页 |
| (二) 私募证券投资基金监管与保护投资者合法权益 | 第28-29页 |
| (三) 私募证券投资基金监管与促进金融业发展 | 第29-31页 |
| 第三部分 其他国家和地区私募证券投资基金监管制度的借鉴 | 第31-40页 |
| 一、英美法系国家的私募证券投资基金监管制度 | 第31-35页 |
| (一) 美国的私募证券投资基金监管制度 | 第31-34页 |
| (二) 英国的私募证券投资基金监管制度 | 第34-35页 |
| 二、大陆法系国家的私募证券投资基金监管制度 | 第35-37页 |
| (一) 德国的私募证券投资基金监管制度 | 第35-36页 |
| (二) 日本的私募证券投资基金监管制度 | 第36-37页 |
| 三、我国其他地区的私募证券投资基金监管制度 | 第37-40页 |
| (一) 香港特别行政区的私募证券投资基金监管制度 | 第37-38页 |
| (二) 台湾地区的私募证券投资基金监管制度 | 第38-40页 |
| 第四部分 私募证券投资基金监管制度构建之思考 | 第40-62页 |
| 一、私募证券投资基金监管制度的合理性边界 | 第40-53页 |
| (一) 我国私募证券投资基金具备的价值 | 第40-42页 |
| (二) 私募证券投资基金监管制度的形式合理性边界 | 第42-44页 |
| (三) 私募证券投资基金监管制度的实质合理性边界 | 第44-53页 |
| 二、我国私募证券投资基金监管制度构建之思考 | 第53-62页 |
| (一) 将私募证券投资基金纳入《证券投资基金法》视野 | 第53-54页 |
| (二) 自律监管为主,行政监管为辅 | 第54-55页 |
| (三) 确定权责统一的监管主体 | 第55-56页 |
| (四) 确保基金发行的非公开性 | 第56-57页 |
| (五) 明确市场主体的准入条件和资格 | 第57-60页 |
| (六) 建立基金托管制度 | 第60页 |
| (七) 要求适量的信息披露 | 第60-62页 |
| 结语 | 第62-63页 |
| 参考文献 | 第63-64页 |
| 致谢 | 第64页 |