| 摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5-6页 |
| 第一章 绪论 | 第9-13页 |
| 一、研究背景和意义 | 第9-11页 |
| 二、研究思路和方法 | 第11-13页 |
| (一)研究思路 | 第11页 |
| (二)研究方法 | 第11-13页 |
| 第二章 文献综述与理论概述 | 第13-26页 |
| 一、文献综述 | 第13-16页 |
| (一)国外研究现状 | 第13-14页 |
| (二)国内研究现状 | 第14-16页 |
| (三)国内外研究评述 | 第16页 |
| 二、操作风险基本理论 | 第16-19页 |
| (一)操作风险的定义 | 第16-17页 |
| (二)操作风险的分类 | 第17-18页 |
| (三)操作风险的特征 | 第18-19页 |
| (四)操作风险的管理 | 第19页 |
| 三、柜面操作风险相关概念 | 第19-21页 |
| (一)柜面操作风险的界定 | 第19-20页 |
| (二)柜面操作风险的主要类型 | 第20页 |
| (三)柜面操作风险的管理 | 第20-21页 |
| 四、质量管理与柜面操作风险控制概述 | 第21-26页 |
| (一)质量管理的定义 | 第21-22页 |
| (二)质量管理的发展 | 第22页 |
| (三)质量管理方法与工具 | 第22-23页 |
| (四)因果分析图分析方法 | 第23-25页 |
| (五)PDCA循环模型 | 第25-26页 |
| 第三章 S银行柜面操作风险分析 | 第26-37页 |
| 一、S银行柜面操作风险管理现状 | 第26-29页 |
| (一)S银行背景介绍 | 第26页 |
| (二)S银行柜面操作管理现状 | 第26-29页 |
| 二、S银行柜面操作风险表现实例 | 第29-33页 |
| (一)内部欺诈 | 第29-30页 |
| (二)内外勾结 | 第30-31页 |
| (三)外部欺诈 | 第31-33页 |
| 三、S银行柜面操作风险问题分析 | 第33-37页 |
| (一)组织架构方面 | 第33-34页 |
| (二)规章制度方面 | 第34页 |
| (三)业务系统方面 | 第34-35页 |
| (四)制度执行方面 | 第35页 |
| (五)人员素质方面 | 第35-37页 |
| 第四章 S银行柜面操作风险控制措施 | 第37-46页 |
| 一、建立运营风险文化(ENVIRONMENT) | 第37-38页 |
| 二、完善人员管理体系(MAN) | 第38-39页 |
| 三、优化重点环节管理(METHOD) | 第39-41页 |
| 四、推进操作风险的技术控制(MACHINE) | 第41-43页 |
| 五、建立科学的风险测控机制(MEASUREMENT) | 第43页 |
| 六、运用PDCA循环实现操作风险闭环管理 | 第43-46页 |
| 第五章 论文总结 | 第46-47页 |
| 一、研究结论 | 第46页 |
| 二、需要进一步研究的问题 | 第46-47页 |
| 参考文献 | 第47-49页 |
| 攻读硕士学位期间发表的论文 | 第49-50页 |
| 致谢 | 第50-51页 |