中国私募证券投资基金监管法律问题研究
| 摘要 | 第2-5页 |
| abstract | 第5-7页 |
| 引言 | 第11-16页 |
| 一、选题的背景 | 第11页 |
| 二、问题的提出 | 第11-12页 |
| 三、文献综述 | 第12-14页 |
| 四、研究方法 | 第14-16页 |
| 第一章 私募证券投资基金概述 | 第16-26页 |
| 第一节 证券私募发行制度相关概念释义 | 第16-20页 |
| 一、私募的概念 | 第16页 |
| 二、私募证券投资基金的概念 | 第16-17页 |
| 三、与私募证券投资基金相关的概念制度辨析 | 第17-20页 |
| 第二节 私募证券投资基金的特征剖析 | 第20-22页 |
| 一、基金募集的非公开性 | 第20-21页 |
| 二、投资组合的多样性和复杂性 | 第21页 |
| 三、信息披露要求较低 | 第21页 |
| 四、投资成本较低 | 第21-22页 |
| 五、特殊的报酬机构，激励机制更完善 | 第22页 |
| 六、基金产品流动性较差 | 第22页 |
| 第三节 私募证券投资基金的法律存在形式 | 第22-26页 |
| 一、公司型私募基金 | 第23页 |
| 二、有限合伙型私募基金 | 第23页 |
| 三、信托型私募基金 | 第23-24页 |
| 四、三种组织形式的对比分析 | 第24-26页 |
| 第二章 完善私募基金监管的必要性分析 | 第26-35页 |
| 第一节 我国监管现状及评析 | 第26-30页 |
| 一、我国现行的法律监管体系 | 第26页 |
| 二、现存监管框架中的问题 | 第26-30页 |
| 第二节 完善监管的理论支撑 | 第30-33页 |
| 一、市场失灵理论 | 第30-31页 |
| 二、公共利益理论 | 第31页 |
| 三、不完备法律理论 | 第31-33页 |
| 第三节 完善监管的意义作用分析 | 第33-35页 |
| 一、推动构建多层次资本市场 | 第33页 |
| 二、迎合投资人的不同需求 | 第33-34页 |
| 三、防控市场风险 | 第34页 |
| 四、保护投资者合法利益 | 第34-35页 |
| 第三章 境外成熟监管制度的有益借鉴 | 第35-40页 |
| 第一节 美国：全面的豁免制度 | 第35-37页 |
| 一、发行登记豁免 | 第35-36页 |
| 二、经理登记豁免 | 第36页 |
| 三、投资公司登记豁免 | 第36页 |
| 四、投资顾问登记豁免 | 第36-37页 |
| 第二节 英国：自律监管为主的监管模式 | 第37-38页 |
| 一、监管机构 | 第37页 |
| 二、具体的监管制度 | 第37-38页 |
| 第三节 我国台湾地区：投资者资格与募集方式限制 | 第38-40页 |
| 一、对基金设立的监管 | 第38页 |
| 二、主体资格限制 | 第38页 |
| 三、信息披露 | 第38-39页 |
| 四、对销售方式的限制 | 第39-40页 |
| 第四章 完善监管制度的几点建议 | 第40-47页 |
| 第一节 宏观监管框架的构建 | 第40-42页 |
| 一、明确监管目标 | 第40-41页 |
| 二、监管原则的协调 | 第41页 |
| 三、监管模式的选择 | 第41-42页 |
| 四、法律责任体系的完善 | 第42页 |
| 第二节 微观制度的设计 | 第42-47页 |
| 一、完善合格投资者的认定 | 第42页 |
| 二、建立私募证券投资基金管理人资格制度 | 第42-43页 |
| 三、非公开发行制度的重新考量 | 第43-44页 |
| 四、构建私募证券投资基金的限制转售制度 | 第44页 |
| 五、信息披露制度的进一步完善 | 第44-45页 |
| 六、完善对自主发行私募基金的监管 | 第45页 |
| 七、搭建行业自律规则体系 | 第45页 |
| 八、各监管部门职责的协调 | 第45-47页 |
| 结语 | 第47-48页 |
| 参考文献 | 第48-52页 |
| 后记 | 第52-53页 |
