| 摘要 | 第4-6页 |
| ABSTRACT | 第6-8页 |
| 第1章 绪论 | 第16-32页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第16-22页 |
| 1.1.1 选题背景 | 第16-20页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第20-22页 |
| 1.2 研究方法与研究思路 | 第22-25页 |
| 1.2.1 研究方法 | 第22-23页 |
| 1.2.2 研究思路 | 第23-25页 |
| 1.3 国内外研究现状及文献综述 | 第25-30页 |
| 1.3.1 国外影子银行的研究现状及文献综述 | 第25-28页 |
| 1.3.2 国内影子银行的研究现状及文献综述 | 第28-30页 |
| 1.4 论文创新与不足 | 第30-32页 |
| 1.4.1 论文创新 | 第30-31页 |
| 1.4.2 论文不足 | 第31-32页 |
| 第2章 影子银行的存在与发展：理论基础与运行现状 | 第32-53页 |
| 2.1 影子银行的内涵与外延 | 第32-35页 |
| 2.2 影子银行存在与发展的理论基础 | 第35-41页 |
| 2.2.1 金融创新理论 | 第35-37页 |
| 2.2.2 二元金融结构论 | 第37-38页 |
| 2.2.3 监管套利理论 | 第38-40页 |
| 2.2.4 金融抑制论 | 第40-41页 |
| 2.3 影子银行运行现状 | 第41-47页 |
| 2.3.1 货币市场基金 | 第43-45页 |
| 2.3.2 资产支持证券 | 第45页 |
| 2.3.3 信用衍生品 | 第45-46页 |
| 2.3.4 回购协议 | 第46页 |
| 2.3.5 资产支持商业票据 | 第46-47页 |
| 2.4 影子银行内生属性的效应分析 | 第47-53页 |
| 2.4.1 影子银行具有的顺周期性强化了系统性风险 | 第47-49页 |
| 2.4.2 影子银行高度的期限错配增大了流动性风险 | 第49-50页 |
| 2.4.3 影子银行的高杠杆放大了金融体系的杠杆率与市场风险 | 第50-51页 |
| 2.4.4 影子银行的全球关联性加快了金融风险的跨境传递与扩散 | 第51-53页 |
| 第3章 中国影子银行发展现状评析 | 第53-77页 |
| 3.1 影子银行的范围界定 | 第53-58页 |
| 3.1.1 影子银行的概念 | 第53-55页 |
| 3.1.2 影子银行的市场结构 | 第55-58页 |
| 3.2 影子银行迅速发展的动因 | 第58-64页 |
| 3.2.1 金融抑制与利率管制带来融资结构性失衡效应 | 第59-62页 |
| 3.2.2 宏观调控工具的选用与金融监管缺乏有效契合 | 第62-64页 |
| 3.2.3 预算软约束与地方政府融资动机双重效应催生大量资金需求 | 第64页 |
| 3.3 影子银行的主要业务发展现状评析 | 第64-77页 |
| 3.3.1 银信理财产品 | 第65-67页 |
| 3.3.2 信托 | 第67-69页 |
| 3.3.3 委托贷款 | 第69-70页 |
| 3.3.4 未贴现银行承兑汇票与民间票据市场 | 第70-71页 |
| 3.3.5 资产证券化 | 第71-72页 |
| 3.3.6 私募股权基金 | 第72-74页 |
| 3.3.7 民间借贷 | 第74-77页 |
| 第4章 中国影子银行对宏观经济的异动效应分析 | 第77-94页 |
| 4.1 影子银行信用创造功能的宏观效应 | 第77-79页 |
| 4.1.1 影子银行的信用创造机制 | 第77-78页 |
| 4.1.2 影子银行弱化了商业银行货币供给的垄断职能 | 第78-79页 |
| 4.1.3 影子银行扭曲了狭义的货币乘数效力 | 第79页 |
| 4.2 影子银行对货币政策的冲击机制 | 第79-82页 |
| 4.2.1 影子银行影响货币政策的传导意图 | 第79-81页 |
| 4.2.2 影子银行影响货币政策的传导途径 | 第81页 |
| 4.2.3 影子银行影响货币数量的可控性 | 第81-82页 |
| 4.3 影子银行对经济发展的影响 | 第82-90页 |
| 4.3.1 影子银行规模发展趋势的模型拟合 | 第82-84页 |
| 4.3.2 影子银行对经济增长的影响 | 第84-86页 |
| 4.3.3 影子银行与 GDP、M2 之间线性关系的模型分析 | 第86-90页 |
| 4.4 影子银行对金融市场的影响 | 第90-94页 |
| 4.4.1 影子银行的储蓄效应 | 第91-92页 |
| 4.4.2 影子银行的投资效应 | 第92-94页 |
| 第5章 中国影子银行对传统商业银行的效应分析 | 第94-110页 |
| 5.1 影子银行与传统商业银行的关系 | 第94-96页 |
| 5.2 影子银行改变了传统商业银行信贷配给方式 | 第96-99页 |
| 5.3 影子银行改变了传统商业银行贷款的服务边界 | 第99-106页 |
| 5.3.1 影子银行与传统商业银行贷款边际成本的比较 | 第99-101页 |
| 5.3.2 影子银行与传统商业银行信贷资金平均成本的比较 | 第101-105页 |
| 5.3.3 影子银行对传统商业银行最佳贷款规模的效应分析 | 第105-106页 |
| 5.4 影子银行改变了传统商业银行盈利能力 | 第106-110页 |
| 第6章 中国影子银行的风险监测与风险防范 | 第110-122页 |
| 6.1 影子银行的风险概况评析 | 第110-114页 |
| 6.1.1 影子银行的风险溢出效应 | 第111-112页 |
| 6.1.2 利率市场化进程中影子银行风险形成机制 | 第112-113页 |
| 6.1.3 影子银行风险性质判断 | 第113-114页 |
| 6.2 影子银行的风险监测与分析 | 第114-120页 |
| 6.2.1 影子银行风险监测指标体系的构建 | 第114-116页 |
| 6.2.2 影子银行风险的实证分析——基于风险压力指标视角 | 第116-120页 |
| 6.3 影子银行风险防范的对策建议 | 第120-122页 |
| 6.3.1 基于宏观视角改善金融体系的资金配置机制 | 第120-121页 |
| 6.3.2 基于微观视角积极推进利率市场化进程 | 第121-122页 |
| 第7章 中国影子银行监管体系的规范与平衡 | 第122-139页 |
| 7.1 影子银行监管的理论分析 | 第122-125页 |
| 7.1.1 社会公共利益论 | 第122页 |
| 7.1.2 金融脆弱论 | 第122-123页 |
| 7.1.3 金融脆弱性传染论 | 第123-124页 |
| 7.1.4 金融风险论 | 第124页 |
| 7.1.5 行为金融监管论 | 第124-125页 |
| 7.2 影子银行监管的模型分析 | 第125-127页 |
| 7.2.1 模型的假定 | 第125页 |
| 7.2.2 模型的解析 | 第125-127页 |
| 7.3 影子银行监管的国际经验借鉴与启示 | 第127-130页 |
| 7.3.1 国际组织和各主要经济体对影子银行加强金融监管的经验 | 第127-129页 |
| 7.3.2 影子银行国际监管对中国的启示 | 第129-130页 |
| 7.4 影子银行监管现状与监管制度的安排 | 第130-135页 |
| 7.4.1 影子银行所面临的监管环境 | 第130-132页 |
| 7.4.2 影子银行监管体系存在的突出问题 | 第132-134页 |
| 7.4.3 影子银行监管制度设计 | 第134-135页 |
| 7.5 平衡中国影子银行监管的对策建议 | 第135-139页 |
| 7.5.1 基于宏观视角：健全金融监管生存环境，明确差异化功能监管理念 | 第136-137页 |
| 7.5.2 基于微观视角：优化影子银行内控机制，循序渐进推进金融创新 | 第137-139页 |
| 参考文献 | 第139-149页 |
| 致谢 | 第149-151页 |
| 攻读博士学位期间发表论文以及参加科研情况 | 第151-152页 |
