| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-9页 |
| 目录 | 第9-13页 |
| 绪论 | 第13-42页 |
| 一、论文选题缘由及其研究意义 | 第13-16页 |
| (一) 理论意义 | 第14页 |
| (二) 现实意义 | 第14-16页 |
| 二、核心概念辨析 | 第16-29页 |
| (一) 上市公司 | 第16-22页 |
| 1. 上市公司的概念和特征 | 第16-17页 |
| 2. 中国上市公司的发展现状 | 第17-22页 |
| (二) 并购重组 | 第22-26页 |
| 1. 国外的界定 | 第23页 |
| 2. 我国对并购重组概念的理解 | 第23-26页 |
| (三) 监管体系 | 第26-29页 |
| 1. 关于“监管”的定义 | 第26-28页 |
| 2. “监管体系”的界定 | 第28页 |
| 3. “上市公司并购重组监管体系”的概念 | 第28-29页 |
| 三、理论背景及文献综述 | 第29-37页 |
| (一) 理论背景 | 第29-35页 |
| 1. 政府介入企业并购的理论 | 第30-31页 |
| 2. 金融市场监管的主要理论 | 第31-32页 |
| 3. 证券市场监管的主要理论 | 第32-33页 |
| 4. 并购重组的理论框架 | 第33-35页 |
| (二) 文献综述 | 第35-37页 |
| 1. 关于证券市场监管制度构建和设计的研究 | 第35页 |
| 2. 关于证券市场监管基本理论的研究 | 第35-36页 |
| 3. 关于证券市场监管国际比较及借鉴的研究 | 第36页 |
| 4. 关于我国监管体制、模式及现状的研究 | 第36页 |
| 5. 关于证券市场监管的博弈论分析 | 第36-37页 |
| 四、论文的研究方法与结构安排 | 第37-40页 |
| (一) 系统论的方法 | 第37页 |
| (二) 实证分析与规范分析结合的方法 | 第37-38页 |
| (三) 比较分析及动态分析的方法 | 第38页 |
| (四) 理论分析与实务操作相结合的方法 | 第38-40页 |
| 五、可能的贡献及存在的不足 | 第40-42页 |
| 第一章 我国上市公司并购重组实践的历史演进及政策环境分析 | 第42-60页 |
| 第一节 我国上市公司并购重组的市场实践 | 第42-54页 |
| 一、我国上市公司并购重组发展情况 | 第42-50页 |
| (一) 我国上市公司并购重组发展的初级阶段(2002年以前) | 第42-43页 |
| (二) 我国上市公司并购重组的规范发展阶段(2002年至2005年) | 第43-45页 |
| (三) 我国上市公司并购重组的市场化发展阶段(2005年以来) | 第45-50页 |
| 二、我国上市公司并购重组的发展趋势分析 | 第50-54页 |
| 第二节 我国上市公司并购重组的制度实践 | 第54-60页 |
| 一、我国上市公司并购重组相关法律法规及政策规定的历史沿革 | 第54-57页 |
| (一) 被动监管期 | 第54-55页 |
| (二) 积极鼓励期 | 第55-56页 |
| (三) 规范和发展并重阶段 | 第56-57页 |
| (四) 当前市场化监管改革探索阶段 | 第57页 |
| 二、当前我国上市公司并购重组法律法规及政策规定现状 | 第57-60页 |
| (一) 上市公司收购制度 | 第58-59页 |
| (二) 上市公司重大资产重组制度 | 第59页 |
| (三) 上市公司回购制度 | 第59页 |
| (四) 上市公司合并、分立制度 | 第59-60页 |
| 第二章 我国上市公司并购重组监管体系的结构及功能研究 | 第60-100页 |
| 第一节 我国上市公司并购重组的行政监管体系 | 第60-72页 |
| 一、我国上市公司并购重组行政监管体系的建立 | 第61-64页 |
| (一) 建立基础：我国证券市场行政监管体系形成的历史考察 | 第61-62页 |
| 1. 分散监管阶段(1981年-1992年5月) | 第61页 |
| 2. 多头监管阶段(1992年5月-1997年底) | 第61-62页 |
| 3. 集中统一监管阶段(1997年底至今) | 第62页 |
| (二) 具有中国特色的行政监管体系的形成：中国证监会会机关与证监局两级监管模式 | 第62-64页 |
| 二、我国上市公司并购重组行政监管体系的监管职责分工 | 第64-72页 |
| (一) “中国证监会会机关——证监局”监管职责分工的演进历程 | 第64-66页 |
| 1. 探索磨合阶段(1999年-2003年12月) | 第64-65页 |
| 2. 调整过渡阶段(2004年初-2005年初) | 第65页 |
| 3. 系统强化阶段(2005年至今) | 第65-66页 |
| (二) 现阶段“中国证监会会机关——证监局”按照辖区监管责任制在上市公司并购重组方面的监管职责分工 | 第66-72页 |
| 1. 辖区监管责任制在上市公司并购重组监管中的具体体现 | 第66页 |
| 2. 中国证监会会机关在上市公司并购重组中的监管职责 | 第66-68页 |
| 3. 证监局在上市公司并购重组中的监管职责 | 第68-72页 |
| 第二节 我国上市公司并购重组的自律监管体系 | 第72-77页 |
| 一、证券交易所自律监管 | 第72-75页 |
| (一) 证券交易所监管的基本理念 | 第73-74页 |
| (二) 我国证券交易所监管制度的发展现状 | 第74页 |
| (三) 我国证券交易所对上市公司并购重组的监管职责 | 第74-75页 |
| 1. 我国证券交易所对上市公司监管的基本内容 | 第74-75页 |
| 2. 现阶段我国证券交易所对上市公司并购重组的监管职责 | 第75页 |
| 二、中国证券业协会自律监管 | 第75-76页 |
| 三、上市公司协会自律监管 | 第76-77页 |
| 第三节 上市公司并购重组的行政监管与自律监管之间的关系 | 第77-82页 |
| 一、证券交易所与行政机构在上市公司并购重组监管中的关系 | 第77-78页 |
| 二、“中国证监会会机关——证监局——证券交易所”监管体系的发展：辖区监管责任制的推行情况 | 第78-82页 |
| (一) 辖区监管责任制的基本概念 | 第78-80页 |
| (二) 辖区监管责任制实施以来取得的主要成果 | 第80-82页 |
| 第四节 我国上市公司并购重组监管成效的案例分析 | 第82-100页 |
| 一、园城发展历次并购重组案例 | 第83-88页 |
| 二、宝商集团控股股东变更案例 | 第88-95页 |
| 三、格林柯尔收购科龙电器案例 | 第95-100页 |
| 第三章 我国上市公司并购重组监管体系面临的问题研究 | 第100-111页 |
| 第一节 当前上市公司并购重组监管体系面临的挑战 | 第100-103页 |
| 一、在全球经济和金融市场日益一体化背景下,上市公司并购重组监管体系面临监管竞争日益加剧的趋势 | 第100-101页 |
| 二、上市公司并购重组监管体系需要满足我国产业结构调整的新要求 | 第101页 |
| 三、上市公司并购重组监管体系承担实现监管与服务发展的双重任务 | 第101-102页 |
| 四、上市公司并购重组监管体系需要适应国家对依法行政、政务公开和建设服务型政府的要求,相关法律法规制度需要进一步完善 | 第102-103页 |
| 第二节 我国上市公司并购重组亟待解决的主要问题 | 第103-105页 |
| 一、并购重组中伴随内幕交易频发现象 | 第103-105页 |
| 二、并购重组定价机制的市场化程度仍然不高 | 第105页 |
| 第三节 当前上市公司并购重组监管体系自身存在的问题 | 第105-111页 |
| 一、思想观念和认识上的误区亟需突破 | 第106页 |
| 二、“中国证监会会机关-证监局-证券交易所”体系运作中的难点和问题 | 第106-109页 |
| (一) 中国证监会会机关作为指挥部的龙头作用还未能充分发挥,上市公司并购重组行政许可的透明度、标准化和流程化有待提高 | 第106-107页 |
| (二) 上市公司并购重组后续监管与可持续发展劲头不足,合力监管的效应有待增强 | 第107页 |
| (三) 监管职责边界仍需进一步厘清,三方监管协作和沟通机制效能有待加强 | 第107-108页 |
| (四) 上市公司并购重组监管体系缺少独立性和执法权威 | 第108-109页 |
| (五) 上市公司并购重组监管队伍的建设落后于市场发展 | 第109页 |
| 三、自律组织功能不健全,自律监管不足 | 第109页 |
| 四、中介机构等社会监督力量的作用未能充分发挥 | 第109-111页 |
| 第四章 境外并购重组监管体系的主要模式及经验借鉴 | 第111-121页 |
| 第一节 境外并购重组监管体系的考察 | 第111-118页 |
| 一、美国模式：以SEC为主的监管体系 | 第111-116页 |
| (一) SEC对上市公司并购重组的日常监管 | 第112-114页 |
| 1. 日常监管执行部门 | 第112-113页 |
| 2. SEC公司财务部并购处的监管 | 第113-114页 |
| (二) SEC之外主体对并购重组的监管要素 | 第114-116页 |
| 二、英国模式：以专门并购委员会为主监管体系 | 第116-118页 |
| (一) 并购委员会法定模式 | 第117页 |
| (二) 并购委员会非法定模式 | 第117-118页 |
| 1. 基本情况 | 第117-118页 |
| 2. 英国伦敦收购及合并城市委员会的监管设置 | 第118页 |
| 第二节 境外并购重组监管体系构建对我国的启示 | 第118-121页 |
| 一、并购重组监管体系构建理念的差异分析 | 第119页 |
| 二、境外并购重组监管体系构建的经验借鉴 | 第119-121页 |
| 第五章 完善我国上市公司并购重组监管体系的路径选择 | 第121-138页 |
| 第一节 完善现行上市公司并购重组监管体系的对策建议 | 第121-124页 |
| 一、进一步优化现行上市公司并购重组监管体系内部职能分工 | 第121-122页 |
| 二、进一步挖掘上市公司并购重组辖区监管责任制的潜在功能 | 第122-124页 |
| (一) 加强对并购重组行为的全过程监管 | 第122-123页 |
| (二) 强化现场监管和后续监管的力度 | 第123-124页 |
| 第二节 我国上市公司并购重组监管体系构建的理性选择：构建有中国特色市场化多层次立体综合监管体系 | 第124-128页 |
| 一、构建以市场化监管原则为导向的监管体系,协调政府指导与市场引导的关系,提升监管适应性 | 第124-125页 |
| 二、构建更具多层次、立体化的监管体系,提升监管合力 | 第125-128页 |
| 三、构建具有综合效能的监管体系,提升监管体系的信息化水平 | 第128页 |
| 第三节 我国民族地区上市公司并购重组的监管实践及完善思考 | 第128-138页 |
| 一、民族地区上市公司并购重组监管体系面临的机遇与挑战 | 第129-132页 |
| (一) 民族地区上市公司并购重组体系面临的机遇 | 第129-130页 |
| (二) 区域内综合监管体系初步形成，较好地防范和化解了并购重组的交吳风险 | 第130-131页 |
| (三) 民族地区上市公司并购重组监管体系面临的挑战 | 第131-132页 |
| 二、推动民族地区上市公司并购重组监管体系的思考 | 第132-138页 |
| 结语 | 第138-141页 |
| 参考文献 | 第141-148页 |
| 攻读学位期间发表的学术论文目录 | 第148-149页 |
