A证券公司新三板业务管理问题研究
| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-16页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第8-9页 |
| 1.2 文献综述 | 第9-14页 |
| 1.2.1 关于多层次资本市场的研究 | 第9-10页 |
| 1.2.2 关于新三板的研究 | 第10-11页 |
| 1.2.3 关于证券公司业务管理的研究 | 第11-14页 |
| 1.3 研究方法及思路 | 第14-16页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第14-15页 |
| 1.3.2 研究思路 | 第15页 |
| 1.3.3 研究框架 | 第15-16页 |
| 第二章 证券公司业务管理概述 | 第16-22页 |
| 2.1 相关理论——金融中介理论 | 第16-18页 |
| 2.2 证券公司业务管理相关指引 | 第18-22页 |
| 第三章 A证券公司新三板业务管理现状 | 第22-34页 |
| 3.1 新三板概述 | 第22-26页 |
| 3.1.1 新三板发展历史与现状 | 第22页 |
| 3.1.2 新三板市场违规事件统计 | 第22-26页 |
| 3.2 A证券公司新三板业务概况 | 第26-27页 |
| 3.2.1 A证券公司新三板业务管理概况 | 第26页 |
| 3.2.2 A证券公司推荐挂牌情况 | 第26-27页 |
| 3.2.3 A证券公司违规事件统计 | 第27页 |
| 3.3 A证券公司部门设置及职能概况 | 第27-29页 |
| 3.4 A证券公司新三板业务流程 | 第29-31页 |
| 3.4.1 推荐挂牌业务流程 | 第29页 |
| 3.4.2 做市业务流程 | 第29-30页 |
| 3.4.3 业务的衔接与隔离 | 第30-31页 |
| 3.5 A证券公司新三业务管理制度 | 第31-34页 |
| 3.5.1 推荐挂牌制度 | 第31-32页 |
| 3.5.2 持续督导制度 | 第32页 |
| 3.5.3 做市制度 | 第32-34页 |
| 第四章 A证券公司新三板业务管理问题 | 第34-40页 |
| 4.1 组织结构存在的问题 | 第34-35页 |
| 4.2 业务推进存在的问题 | 第35-38页 |
| 4.3 制度方面存在的问题 | 第38页 |
| 4.4 业务管理规范存在的问题 | 第38-40页 |
| 第五章 A证券公司新三板业务管理问题成因分析 | 第40-50页 |
| 5.1 外部原因 | 第40-42页 |
| 5.1.1 监管机制不健全 | 第40-41页 |
| 5.1.2 挂牌公司资本市场认知缺乏 | 第41页 |
| 5.1.3 新三板业务盈利水平低 | 第41-42页 |
| 5.2 内部原因 | 第42-48页 |
| 5.2.1 利益驱动 | 第42-47页 |
| 5.2.2 监督约束与激励机制待优化 | 第47页 |
| 5.2.3 专业人才紧缺 | 第47-48页 |
| 5.3 成因小结 | 第48-50页 |
| 第六章 A证券公司新三板业务管理建议 | 第50-54页 |
| 6.1 改进组织结构,确保职责清晰 | 第50-52页 |
| 6.2 业务方面的建议 | 第52-53页 |
| 6.2.1 完善业务管理,保证合规有效 | 第52页 |
| 6.2.2 加强业务培训,优化激励机制 | 第52-53页 |
| 6.2.3 促进业务转型,加快协同驱动 | 第53页 |
| 6.3 健全管理制度,监督制度执行 | 第53-54页 |
| 第七章 结语 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
