华融证券投行业务风险管理研究
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 第1章 绪论 | 第12-21页 |
| 1.1 研究背景及意义 | 第12-14页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第12-13页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第13-14页 |
| 1.2 相关理论与文献综述 | 第14-19页 |
| 1.2.1 风险管理相关理论 | 第14-16页 |
| 1.2.2 证券公司投行业务风险管理的研究综述 | 第16-19页 |
| 1.3 研究内容与研究方法 | 第19-21页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第19页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第19-21页 |
| 第2章 华融证券投行业务风险管理的现状与问题 | 第21-28页 |
| 2.1 华融证券投行业务发展背景 | 第21-22页 |
| 2.2 华融证券投行业务风险管理的现状 | 第22-24页 |
| 2.2.1 风险管理机构设置 | 第22页 |
| 2.2.2 财务风险量化管理 | 第22-23页 |
| 2.2.3 风险管理指标体系 | 第23-24页 |
| 2.3 华融证券投行业务风险管理存在的问题 | 第24-28页 |
| 2.3.1 风险管理流程体系不完善 | 第24-25页 |
| 2.3.2 项目专业化程度不足 | 第25-26页 |
| 2.3.3 风险防范意识不足 | 第26-27页 |
| 2.3.4 资本实力和风险管理能力不匹配 | 第27-28页 |
| 第3章 华融证券投行业务风险识别与评估 | 第28-42页 |
| 3.1 投行业务风险管理的原则和目标 | 第28-29页 |
| 3.1.1 投行业务风险管理的原则 | 第28-29页 |
| 3.1.2 投行业务风险管理的目标 | 第29页 |
| 3.2 投行业务风险的成因 | 第29-32页 |
| 3.2.1 投行业务外部影响因素 | 第29-31页 |
| 3.2.2 投行业务内部影响因素 | 第31-32页 |
| 3.3 投行业务风险的分类 | 第32-34页 |
| 3.3.1 法律政策风险 | 第32页 |
| 3.3.2 信用风险 | 第32页 |
| 3.3.3 市场风险 | 第32-33页 |
| 3.3.4 操作风险 | 第33页 |
| 3.3.5 内控管理风险 | 第33-34页 |
| 3.4 投行业务风险点分析 | 第34-39页 |
| 3.4.1 证券承销风险 | 第34-35页 |
| 3.4.2 经纪交易风险 | 第35-36页 |
| 3.4.3 风险投资风险 | 第36-37页 |
| 3.4.4 债券融资风险 | 第37-39页 |
| 3.5 投行业务风险评估 | 第39-42页 |
| 3.5.1 投行业务风险系数 | 第39页 |
| 3.5.2 投行业务风险因素权重确定 | 第39-40页 |
| 3.5.3 投行业务风险评估与比较 | 第40-42页 |
| 第4章 华融证券投行业务风险的防控策略 | 第42-53页 |
| 4.1 投行业务风险防范策略 | 第42-43页 |
| 4.1.1 风险分散策略 | 第42页 |
| 4.1.2 风险回避策略 | 第42页 |
| 4.1.3 风险转移策略 | 第42-43页 |
| 4.2 投行业务风险的防范与预警 | 第43-49页 |
| 4.2.1 风险管理流程体系的完善 | 第43-47页 |
| 4.2.2 内部稽核的强化 | 第47页 |
| 4.2.4 风险防范机制的完善 | 第47-49页 |
| 4.3 投行业务风险管理的保障 | 第49-53页 |
| 4.3.1 完善激励机制留住人才 | 第49-50页 |
| 4.3.2 扩大资本规模提升风险抵御实力 | 第50页 |
| 4.3.3 树立专业化风险管理理念 | 第50-51页 |
| 4.3.4 处理好风险管理与业务发展的关系 | 第51-53页 |
| 结论 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 致谢 | 第58页 |
