| 摘要 | 第1-8页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 第一章 保荐人制度对创业板上市准入监管的必要性 | 第10-25页 |
| 一、创业板的起源与发展 | 第10-15页 |
| （一） “创业板”的概念分析 | 第10-12页 |
| （二） 创业板的建立与发展 | 第12-15页 |
| 二、创业板上市准入的市场风险 | 第15-19页 |
| （一） 创业板上市准入“低门槛”引发的风险 | 第15-17页 |
| （二） 创业板上市准入风险的基本特征 | 第17页 |
| （三） 宽松的准入标准是创业板上市风险的根源 | 第17-19页 |
| 三、保荐人制度对降低“低门槛”风险的作用 | 第19-25页 |
| （一） 保荐人制度的基本含义 | 第19-20页 |
| （二） 保荐人的业务与责任 | 第20-24页 |
| （三） 保荐人制度对创业板上市准入监管的意义 | 第24-25页 |
| 第二章 保荐人制度的构建背景——创业板上市准入监管的基本模式 | 第25-37页 |
| 一、创业板上市准入监管的基本体制 | 第25-32页 |
| （一） 政府主导型的创业板上市准入监管模式 | 第25-27页 |
| （二） 自律主导型的创业板上市准入监管模式 | 第27-32页 |
| 二、创业板上市审核制度的基本体制 | 第32-35页 |
| （一） 注册制 | 第32-33页 |
| （二） 核准制 | 第33-34页 |
| （三） 注册制和核准制的比较评析 | 第34-35页 |
| （四） 中国创业板的上市审核体制 | 第35页 |
| 三、海外创业板上市准入监管模式的总结 | 第35-37页 |
| 第三章 保荐人制度对创业板上市准入监管的作用 | 第37-55页 |
| 一、英国保荐人制度对AIM 上市准入监管的作用 | 第37-42页 |
| （一） 保荐人的资格要求 | 第37-38页 |
| （二） 保荐人的责任 | 第38-40页 |
| （三） 保荐人的审查与处罚 | 第40-41页 |
| （四） 英国保荐人制度的特点 | 第41-42页 |
| 二、香港地区保荐人制度对GEM 上市准入监管的作用 | 第42-47页 |
| （一） 保荐人的资格要求 | 第42-43页 |
| （二） 保荐人的责任 | 第43-46页 |
| （三） 香港保荐人制度的特点 | 第46页 |
| （四） 英国、香港保荐人制度对创业板上市准入监管作用的对比评价 | 第46-47页 |
| 三、保荐人制度在中国（大陆）创业板市场的构建与完善 | 第47-55页 |
| （一） 中国保荐人制度的立法现状 | 第47-48页 |
| （二） 保荐人的资格要求 | 第48页 |
| （三） 保荐人的责任 | 第48-52页 |
| （四） 中国创业板保荐人制度的不足与完善 | 第52-55页 |
| 结语 | 第55-57页 |
| 参考文献 | 第57-59页 |
