| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 第1章 引言 | 第9-14页 |
| 1.1 研究背景 | 第9页 |
| 1.2 研究意义 | 第9-10页 |
| 1.3 文献综述 | 第10-12页 |
| 1.3.1 公司内部控制的界定 | 第10页 |
| 1.3.2 互联网金融的发展 | 第10-11页 |
| 1.3.3 互联网金融的模式 | 第11页 |
| 1.3.4 互联网金融对证券行业的影响 | 第11-12页 |
| 1.3.5 我国证券公司内部控制的现状与存在问题 | 第12页 |
| 1.3.6 国内外研究现状综述 | 第12页 |
| 1.4 研究内容 | 第12-14页 |
| 第2章 互联网金融的发展 | 第14-21页 |
| 2.1 互联网金融的定义及特点 | 第14-15页 |
| 2.1.1 互联网金融的定义 | 第14页 |
| 2.1.2 互联网金融的特点 | 第14-15页 |
| 2.2 我国互联网金融的发展历程 | 第15-16页 |
| 2.3 互联网金融的主要模式 | 第16-18页 |
| 2.4 互联网金融产生的风险及成因 | 第18-21页 |
| 2.4.1 互联网金融产生的风险 | 第18页 |
| 2.4.2 互联网金融风险的成因 | 第18-19页 |
| 2.4.3 互联网金融的风险控制 | 第19-21页 |
| 第3章 互联网金融背景下证券公司的发展 | 第21-26页 |
| 3.1 证券公司互联网金融发展历程 | 第21-22页 |
| 3.2 互联网金融对证券公司的影响 | 第22页 |
| 3.2.1 转变了证券行业的战略道路 | 第22页 |
| 3.2.2 挑战传统经纪业务的渠道方式 | 第22页 |
| 3.2.3 加剧证券行业的竞争格局 | 第22页 |
| 3.3 证券行业互联网金融的主要模式 | 第22-26页 |
| 3.3.1 证券网络电子平台的搭建 | 第23页 |
| 3.3.2 证券交易移动终端的建立 | 第23-24页 |
| 3.3.3 证券账户网上开户的实现 | 第24页 |
| 3.3.4 证券公司与银行合作的加强 | 第24-26页 |
| 第4章 证券公司整体运营方面的内部控制体系 | 第26-32页 |
| 4.1 证券公司内控体系现状分析 | 第26-27页 |
| 4.1.1 内控体系制度逐步健全 | 第26页 |
| 4.1.2 内控体系面临更高要求 | 第26-27页 |
| 4.1.3 内控体系执行缺乏有效性 | 第27页 |
| 4.2 互联网金融模式下证券公司整体运营内控体系的风险识别 | 第27-28页 |
| 4.2.1 治理结构不合理 | 第27页 |
| 4.2.2 创新能力不足 | 第27-28页 |
| 4.2.3 专业人才缺乏 | 第28页 |
| 4.3 整体运营方面内部控制体系的改进措施 | 第28-32页 |
| 4.3.1 治理结构改进措施 | 第28-29页 |
| 4.3.2 业务结构和创新能力改进措施 | 第29-31页 |
| 4.3.3 人才素质改进措施 | 第31-32页 |
| 第5章 证券公司主要业务的内部控制体系 | 第32-41页 |
| 5.1 互联网金融模式下证券公司主要业务内部控制体系改进措施 | 第32-38页 |
| 5.1.1 经纪业务内部控制体系改进措施 | 第32-35页 |
| 5.1.2 资产管理业务内部控制体系改进措施 | 第35-38页 |
| 5.2 互联网金融模式下证券公司内部控制体系的保障措施 | 第38-41页 |
| 5.2.1 加强员工培训,提高执业素养 | 第38-39页 |
| 5.2.2 建立完善经营的安全运行机制,保障业务的正常运作 | 第39页 |
| 5.2.3 重视互联网技术变革,探索互联网发展新模式 | 第39-40页 |
| 5.2.4 健全内部控制制度,建设有序的金融市场环境 | 第40-41页 |
| 第6章 结论 | 第41-42页 |
| 参考文献 | 第42-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 卷内备考表 | 第46页 |
