| 中文摘要 | 第3-4页 |
| Abstract | 第4页 |
| 第一章 导论 | 第7-11页 |
| 1.1 选题背景及研究意义 | 第7-8页 |
| 1.2 研究思路与方法 | 第8页 |
| 1.2.1 研究思路 | 第8页 |
| 1.2.2 研究方法 | 第8页 |
| 1.3 研究内容与框架结构 | 第8-9页 |
| 1.3.1 研究内容 | 第8-9页 |
| 1.3.2 框架结构 | 第9页 |
| 1.4 研究创新点 | 第9-11页 |
| 第二章 融资融券风险管理理论研究综述 | 第11-16页 |
| 2.1 境外融资融券风险管理理论综述 | 第11-14页 |
| 2.1.1 境外相关理论研究 | 第11-12页 |
| 2.1.2 境外信用模式研究 | 第12-14页 |
| 2.2 国内融资融券风险管理理论综述 | 第14-15页 |
| 2.2.1 国内相关理论研究 | 第14页 |
| 2.2.2 国内信用模式研究 | 第14-15页 |
| 2.3 小结 | 第15-16页 |
| 第三章 融资融券业务风险分析 | 第16-23页 |
| 3.1 融资融券业务介绍 | 第16-17页 |
| 3.1.1 业务定义 | 第16页 |
| 3.1.2 业务运行模式 | 第16页 |
| 3.1.3 业务特点 | 第16-17页 |
| 3.2 融资融券业务风险识别 | 第17-18页 |
| 3.3 融资融券业务风险分析 | 第18-23页 |
| 第四章 XB证券融资融券业务风险评估 | 第23-36页 |
| 4.1 XB证券融资融券业务风险控制体系 | 第23页 |
| 4.2 XB证券开展融资融券业务面临的风险及防范措施 | 第23-29页 |
| 4.2.1 业务规模风险及防范 | 第24-25页 |
| 4.2.2 客户信用风险及防范 | 第25-27页 |
| 4.2.3 市场风险及防范 | 第27-28页 |
| 4.2.4 操作风险及防范 | 第28-29页 |
| 4.2.5 流动性风险及防范 | 第29页 |
| 4.3 基于模糊综合评价法的融资融券业务风险评估 | 第29-34页 |
| 4.3.1 理论依据 | 第29-30页 |
| 4.3.2 基本原理与步骤 | 第30-31页 |
| 4.3.3 融资融券业务风险评估 | 第31-34页 |
| 4.4 小结 | 第34-36页 |
| 第五章 证券公司开展融资融券业务风险防范建议 | 第36-45页 |
| 5.1 完善证券公司融资融券业务内部管理体系 | 第36-42页 |
| 5.1.1 建立有效的风险控制机制 | 第36-39页 |
| 5.1.2 建立有效的融资融券业务风险管理流程 | 第39-41页 |
| 5.1.3 建立高效的突发事件处理机制 | 第41-42页 |
| 5.2 健全证券公司融资融券业务外部监管机制 | 第42-45页 |
| 5.2.1 不断完善我国法律体系及外部监管制度 | 第42-43页 |
| 5.2.2 健全证券公司外部审计及行业自律 | 第43-45页 |
| 第六章 本文结论及需要进一步研究的问题 | 第45-46页 |
| 6.1 本文结论 | 第45页 |
| 6.2 需要进一步研究的问题 | 第45-46页 |
| 参考文献 | 第46-50页 |
| 攻读硕士学位期间取得的学术成果 | 第50-51页 |
| 致谢 | 第51页 |