| 中文摘要 | 第4-6页 |
| abstract | 第6-8页 |
| 第一章 绪论 | 第16-36页 |
| 1.1 选题依据 | 第16-23页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第16-20页 |
| 1.1.2 问题提出 | 第20-22页 |
| 1.1.3 研究意义 | 第22-23页 |
| 1.2 国内外相关研究综述 | 第23-30页 |
| 1.2.1 初始碳排放权分配及总量设定研究 | 第23-24页 |
| 1.2.2 碳排放权分配效率相关研究 | 第24-25页 |
| 1.2.3 碳市场风险相关研究 | 第25-26页 |
| 1.2.4 政策企业家对碳市场企业违约风险影响 | 第26-28页 |
| 1.2.5 碳价格相关研究 | 第28-29页 |
| 1.2.6 研究现状评述 | 第29-30页 |
| 1.3 研究目标与内容 | 第30-33页 |
| 1.3.1 研究目标 | 第30-31页 |
| 1.3.2 研究内容 | 第31-33页 |
| 1.4 研究方法与技术路线图 | 第33-35页 |
| 1.4.1 研究方法 | 第33-34页 |
| 1.4.2 技术路线图 | 第34-35页 |
| 1.5 本文的创新点 | 第35-36页 |
| 第二章 相关概念界定与理论基础 | 第36-52页 |
| 2.1 相关概念界定与内涵 | 第36-41页 |
| 2.1.1 碳市场 | 第36-39页 |
| 2.1.2 碳市场企业违约风险 | 第39-41页 |
| 2.2 碳交易的理论根源分析 | 第41-48页 |
| 2.2.1 外部性的相关理论与演进 | 第41-44页 |
| 2.2.2 产权问题对外部性的影响 | 第44-46页 |
| 2.2.3 市场失灵与政策失灵 | 第46-47页 |
| 2.2.4 污染控制理论 | 第47-48页 |
| 2.3 风险管理的理论基础 | 第48-52页 |
| 2.3.1 海因里希因果连锁论 | 第48-49页 |
| 2.3.2 能量意外释放理论 | 第49-52页 |
| 第三章 区域碳市场企业违约风险关键因素及作用机制 | 第52-78页 |
| 3.1 碳市场企业两阶段交易决策模式 | 第52-54页 |
| 3.2 碳市场企业违约风险关键因素识别 | 第54-59页 |
| 3.2.1 模型假设及参数说明 | 第54-55页 |
| 3.2.2 模型构建 | 第55-57页 |
| 3.2.3 模型解析 | 第57-58页 |
| 3.2.4 研究结论 | 第58-59页 |
| 3.3 碳市场违约风险影响因素作用机制 | 第59-65页 |
| 3.3.1 数据选取与算例分析 | 第59-64页 |
| 3.3.2 碳市场违约风险因素关联性分析 | 第64页 |
| 3.3.3 研究结论 | 第64-65页 |
| 3.4 碳市场政策工具对企业违约风险的影响 | 第65-76页 |
| 3.4.1 国内外相关研究现状及方法 | 第66-67页 |
| 3.4.2 碳市场政策文本的样本筛选 | 第67-68页 |
| 3.4.3 碳市场企业违约风险相关政策分析框架 | 第68-70页 |
| 3.4.4 碳市场企业违约风险政策文本的内容分析编码 | 第70-72页 |
| 3.4.5 描述性统计分析 | 第72-75页 |
| 3.4.6 研究结论 | 第75-76页 |
| 3.5 本章小结 | 第76-78页 |
| 第四章 基于信任分担的区域碳市场企业违约风险阻断策略 | 第78-92页 |
| 4.1 区域碳市场企业违约风险传染机制分析 | 第78-81页 |
| 4.2 模型构建及参数说明 | 第81-84页 |
| 4.2.1 基于元胞自动机模型的违约风险传染机制分析 | 第81-83页 |
| 4.2.2 基于信任治理的风险阻断模型 | 第83-84页 |
| 4.3 数据选取及模拟实验分析 | 第84-86页 |
| 4.3.1 数据选取 | 第84-85页 |
| 4.3.2 模拟实验分析 | 第85-86页 |
| 4.4 企业间区域碳市场违约风险阻断策略 | 第86-89页 |
| 4.4.1 奖惩信任分担策略 | 第86-87页 |
| 4.4.2 价格调整策略 | 第87-88页 |
| 4.4.3 多层风险阻断策略 | 第88-89页 |
| 4.5 本章小结 | 第89-92页 |
| 第五章 考虑政策企业家的区域碳市场企业违约风险阻断策略 | 第92-118页 |
| 5.1 区域碳市场中的行为分析 | 第92-98页 |
| 5.1.1 区域碳市场中企业行为分析 | 第92-94页 |
| 5.1.2 区域碳市场中政府行为分析 | 第94-97页 |
| 5.1.3 区域碳市场政策企业家行为分析 | 第97-98页 |
| 5.2 政策企业家存在下区域政府的监管行为分析 | 第98-105页 |
| 5.2.1 理论模型设定 | 第99-100页 |
| 5.2.2 面向政策企业家监管机构的监管行为分析 | 第100-102页 |
| 5.2.3 面向政策企业家企业的监管行为分析 | 第102-104页 |
| 5.2.4 区域政府违约风险调控策略分析 | 第104-105页 |
| 5.3 政策企业家监管机构与企业的演化博弈分析 | 第105-117页 |
| 5.3.1 模型假设和相关参数 | 第105-107页 |
| 5.3.2 模型建立的推论及证明 | 第107-108页 |
| 5.3.3 纳入企业及政策企业家ESS策略分析 | 第108-115页 |
| 5.3.4 模型各因子与碳交易市场违约风险的关系 | 第115-116页 |
| 5.3.5 监管机构对违约风险的调控策略 | 第116-117页 |
| 5.4 本章小结 | 第117-118页 |
| 第六章 考虑分配效率的区域间企业违约风险阻断策略 | 第118-132页 |
| 6.1 区域碳市场初始排放权分配方式分析 | 第118-120页 |
| 6.1.1 区域初始碳排放权分配方式及原则 | 第118-119页 |
| 6.1.2 中国区域碳排放权分配的“弱关联性” | 第119-120页 |
| 6.2“弱关联性”区域碳排放权分配效率模型 | 第120-122页 |
| 6.2.1 零和数据包络分析模型 | 第120-121页 |
| 6.2.2 基于非期望产出的零和数据包络分析模型 | 第121页 |
| 6.2.3 基于“弱关联性”的零和数据包络分析模型 | 第121-122页 |
| 6.3 数据筛选及获取 | 第122-123页 |
| 6.4 描述性统计分析 | 第123-129页 |
| 6.4.1 初始值描述分析 | 第123-124页 |
| 6.4.2 迭代及调整方式分析 | 第124-129页 |
| 6.4.3 研究结论 | 第129页 |
| 6.5 基于配额调整的区域碳市场企业违约风险阻断策略 | 第129-131页 |
| 6.6 本章小结 | 第131-132页 |
| 第七章 基于时变参数模型的区域间企业违约风险阻断策略 | 第132-144页 |
| 7.1 碳市场价格调控现状梳理 | 第132-133页 |
| 7.2 模型构建及参数说明 | 第133-135页 |
| 7.2.1 Phillips and Sul收敛模型 | 第133-135页 |
| 7.2.2 时变参数回归模型 | 第135页 |
| 7.3 数据选取 | 第135-137页 |
| 7.4 描述性统计分析 | 第137-142页 |
| 7.4.1 区域碳排放权价格长期均衡关系及收敛性检验 | 第137-138页 |
| 7.4.2 中国区域碳排放权价格差异化影响因素 | 第138-140页 |
| 7.4.3 区域间碳市场违约风险调控机制分析 | 第140-142页 |
| 7.5 基于价格调整的区域碳市场企业违约风险阻断策略 | 第142-143页 |
| 7.6 本章小结 | 第143-144页 |
| 第八章 结论与展望 | 第144-150页 |
| 8.1 主要研究结论 | 第144-146页 |
| 8.2 研究不足之处 | 第146-147页 |
| 8.3 研究展望 | 第147-150页 |
| 参考文献 | 第150-168页 |
| 攻读博士期间发表论文和参加科研情况说明 | 第168-170页 |
| 致谢 | 第170-171页 |
