论做市商的法律规制
| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 引言 | 第9-18页 |
| 第一章 对做市商进行法律规制的必要性研究 | 第18-23页 |
| 第一节 对做市商进行法律规制的理论依据 | 第18-21页 |
| 一、“经济人假设”理论 | 第18-19页 |
| 二、公共利益理论 | 第19-20页 |
| 三、激励性规制 | 第20-21页 |
| 第二节 对做市商进行法律规制的现实依据 | 第21-23页 |
| 第二章 对做市商准入退出的法律规制 | 第23-32页 |
| 第一节 中外做市商准入退出的法律规制比较研究 | 第23-26页 |
| 一、美国做市商的准入与退出 | 第23-24页 |
| 二、英国做市商的准入与退出 | 第24页 |
| 三、我国做市商的准入与退出 | 第24-26页 |
| 第二节 我国做市商准入退出现状分析 | 第26-29页 |
| 一、做市商的准入机制不规范 | 第26-28页 |
| 二、做市商的退出机制存在缺陷 | 第28-29页 |
| 第三节 中国做市商准入退出的法律规制重构 | 第29-32页 |
| 一、做市商准入制度 | 第29-30页 |
| 二、做市商退出制度 | 第30-32页 |
| 第三章 对做市商权利义务的法律规制 | 第32-43页 |
| 第一节 中外做市商权利义务比较研究 | 第32-37页 |
| 一、美国做市商的权利与义务 | 第32-34页 |
| 二、英国做市商的权利与义务 | 第34-35页 |
| 三、中国做市商的权利与义务 | 第35-37页 |
| 第二节 我国做市商权利义务不对等现状分析 | 第37-40页 |
| 一、做市商实质性权利不达标 | 第37-38页 |
| 二、做市商风险转移机制不完善 | 第38-40页 |
| 第三节 完善做市商权利义务的法律规制的建议 | 第40-43页 |
| 一、给予做市商政策扶持 | 第40-41页 |
| 二、完善做市商风险转嫁机制 | 第41-43页 |
| 第四章 对做市商监管的法律规制 | 第43-50页 |
| 第一节 中外国做市商的监管比较研究 | 第43页 |
| 一、美国做市商的监管 | 第43页 |
| 二、英国做市商的监管 | 第43页 |
| 三、我国做市商的监管 | 第43页 |
| 第二节 我国做市商监管机制现状分析 | 第43-46页 |
| 一、做市商监管主体责任不清 | 第44页 |
| 二、做市商业务监管不到位 | 第44-45页 |
| 三、做市商信息披露监管不完善 | 第45-46页 |
| 第三节 完善做市商监管的法律规制的建议 | 第46-50页 |
| 一、明确监管主体责任 | 第46-47页 |
| 二、规范业务行为监管 | 第47-48页 |
| 三、完善信息披露监管 | 第48-50页 |
| 结论 | 第50-51页 |
| 参考文献 | 第51-53页 |
| 致谢 | 第53页 |
