| 目录 | 第1-5页 |
| Contents | 第5-7页 |
| 摘要 | 第7-8页 |
| Abstract | 第8-10页 |
| 0 引言 | 第10-13页 |
| ·研究背景与意义 | 第10-11页 |
| ·写作思路和研究方法 | 第11-12页 |
| ·论文的基本框架 | 第12-13页 |
| 1 文献综述 | 第13-21页 |
| ·国外相关文献 | 第13-16页 |
| ·可转换债券融资动因的相关文献 | 第13-15页 |
| ·可转换债券融资效应的相关文献 | 第15-16页 |
| ·国内可转换债券相关研究文献综述 | 第16-19页 |
| ·可转换债券融资动因的相关文献 | 第16-18页 |
| ·可转换债券融资效应的相关文献 | 第18-19页 |
| ·文献评述 | 第19-21页 |
| 2 可转换债券融资的基础理论 | 第21-31页 |
| ·可转换债券的概念及其市场发展历程简述 | 第21-25页 |
| ·可转换债券的概念 | 第21-22页 |
| ·可转换债券市场发展历程简述 | 第22-25页 |
| ·可转换债券融资优势对比 | 第25-26页 |
| ·可转换债券融资与普通债券融资对比分析 | 第25-26页 |
| ·可转换债券融资与普通股权融资对比分析 | 第26页 |
| ·可转换债券融资的理论基础 | 第26-31页 |
| ·代理成本理论 | 第27-28页 |
| ·信息不对称理论 | 第28-30页 |
| ·财务危机理论 | 第30-31页 |
| 3 可转换债券融资的理论分析与研究假设：基于“后门权益”假说 | 第31-42页 |
| ·“后门权益”假说的理论渊源及其主要观点 | 第31-34页 |
| ·“后门权益”假说的理论渊源 | 第31-32页 |
| ·“后门权益”假说的主要观点 | 第32-34页 |
| ·“后门权益”假说下企业运用可转换债券融资的动因分析 | 第34-37页 |
| ·可转换债券融资与公司外部信息不对称 | 第34-35页 |
| ·可转换债券融资与公司内部财务困境风险 | 第35-37页 |
| ·“后门权益”假说下可转换债券融资效应的理论分析 | 第37-39页 |
| ·可转换债券融资与公司内部的资源配置 | 第37-38页 |
| ·可转换债券融资与公司外部的成长机会 | 第38-39页 |
| ·“后门权益”视角下可转换债券融资动因及其效应的研究假设 | 第39-42页 |
| ·关于可转换债券融资动因的研究假设 | 第39-40页 |
| ·关于可转换债券融资效应的研究假设 | 第40-42页 |
| 4 我国上市公司运用可转换债券融资动因及其效应的实证检验 | 第42-53页 |
| ·可转换债券融资动因的实证检验 | 第42-47页 |
| ·研究模型及研究变量 | 第42-44页 |
| ·样本选择 | 第44页 |
| ·描述性统计 | 第44-45页 |
| ·Logistic 回归分析及其结果 | 第45-47页 |
| ·可转换债券融资效应的实证检验 | 第47-53页 |
| ·研究模型及指标选取 | 第47-48页 |
| ·样本选择 | 第48-49页 |
| ·描述性统计 | 第49页 |
| ·因子分析及其结果 | 第49-53页 |
| 5 结束语 | 第53-55页 |
| ·研究结论 | 第53页 |
| ·研究创新点 | 第53-54页 |
| ·研究不足 | 第54-55页 |
| 参考文献 | 第55-58页 |
| 致谢 | 第58-59页 |
