基于COSO的南方期货公司风险管理研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-10页 |
| 插图索引 | 第10-11页 |
| 附表索引 | 第11-12页 |
| 第1章 绪论 | 第12-23页 |
| ·研究意义及背景 | 第12-14页 |
| ·文献综述 | 第14-21页 |
| ·期货市场风险管理研究 | 第14-15页 |
| ·期货公司风险管理研究 | 第15-18页 |
| ·期货公司风险分类研究 | 第18页 |
| ·风险管理理论文献综述 | 第18-21页 |
| ·研究的方法及内容 | 第21-23页 |
| 第2章 理论基础 | 第23-33页 |
| ·期货公司的风险分类 | 第23-26页 |
| ·国内证券公司风险分类 | 第24-25页 |
| ·期货公司风险分类 | 第25-26页 |
| ·COSO 全面风险管理理论 | 第26-31页 |
| ·整体框架 | 第28-29页 |
| ·目标实现 | 第29页 |
| ·构成要素 | 第29-30页 |
| ·目标和构成要素之间的关系 | 第30-31页 |
| ·有效性 | 第31页 |
| ·本文的风险管理框架 | 第31-33页 |
| 第3章 南方期货公司的概述及风险识别 | 第33-55页 |
| ·南方期货公司概述 | 第33-34页 |
| ·行业基本情况简介 | 第34-44页 |
| ·期货公司总体情况 | 第34-36页 |
| ·券商系期货公司基本情况 | 第36页 |
| ·行业人员从业情况 | 第36-38页 |
| ·省内期货公司基本情况 | 第38-39页 |
| ·期货行业创新业务发展情况 | 第39-44页 |
| ·公司主要业务流程以及风险点 | 第44-47页 |
| ·市场开发业务 | 第44-45页 |
| ·交易业务 | 第45-46页 |
| ·客户服务业务 | 第46页 |
| ·财务业务 | 第46页 |
| ·IT 技术支持业务 | 第46-47页 |
| ·风险监控业务 | 第47页 |
| ·创新业务概述及风险点 | 第47-51页 |
| ·投资咨询业务概述及风险点 | 第47-48页 |
| ·境外经纪业务概述及风险点 | 第48-49页 |
| ·资产管理业务概述及风险点 | 第49-51页 |
| ·公司的风险类型及表现 | 第51-55页 |
| 第4章 南方期货公司风险管理现状及问题 | 第55-66页 |
| ·总体风险的管理现状及问题 | 第55-59页 |
| ·缺乏风险管理文化 | 第55页 |
| ·风险管理构架不健全 | 第55-56页 |
| ·信息沟通系统不完善 | 第56页 |
| ·人员素质偏低 | 第56-57页 |
| ·战略定位不明确 | 第57-59页 |
| ·市场风险的管理现状及问题 | 第59-60页 |
| ·操作风险的管理现状及问题 | 第60-63页 |
| ·技术风险的管理现状及问题 | 第63-64页 |
| ·违规风险的管理现状及问题 | 第64-66页 |
| 第5章 优化南方期货公司风险管理的建议 | 第66-77页 |
| ·完善公司总体风险防范机制 | 第66-72页 |
| ·完善公司风险管理的文化 | 第66页 |
| ·建立多层级的风险管理组织体系 | 第66-67页 |
| ·明确各级风险管理组织的职能 | 第67-69页 |
| ·构建公司信息沟通系统 | 第69页 |
| ·建立全方位多层次的风险管理人才体系 | 第69-70页 |
| ·明确公司战略定位 | 第70-72页 |
| ·完善全面风险管理具体职能 | 第72-77页 |
| ·市场风险管理建议 | 第73-75页 |
| ·操作及技术风险管理建议 | 第75页 |
| ·违规风险管理建议 | 第75-77页 |
| 结论 | 第77-79页 |
| 参考文献 | 第79-82页 |
| 致谢 | 第82页 |
