| 引言 | 第1-11页 |
| 一、研究动机和问题的提出 | 第8-9页 |
| 二、研究方法与限制 | 第9-11页 |
| 第一章 金融混业中的利益冲突问题 | 第11-37页 |
| 第一节 利益冲突问题的提出 | 第12-22页 |
| 一、利益冲突假说及其对分业体制的影响 | 第12-15页 |
| 二、综合性金融机构导致利益冲突在证券业的实证 | 第15-19页 |
| 三、中国金融的混业趋势与利益冲突问题 | 第19-22页 |
| 第二节 金融混业利益冲突的特征及种类 | 第22-32页 |
| 一、利益冲突的概念 | 第22-24页 |
| 二、金融领域利益冲突的特点及概念界定 | 第24-26页 |
| 三、利益冲突滥用方式及法律归类 | 第26-32页 |
| 第三节 金融混业利益冲突的原因 | 第32-37页 |
| 一、不同的利益主体 | 第32-33页 |
| 二、金融子行业的不同风险特征 | 第33-34页 |
| 三、信息不对称 | 第34-35页 |
| 四、垄断问题 | 第35页 |
| 五、道德风险问题 | 第35-37页 |
| 第二章 规制利益冲突的理论基础 | 第37-54页 |
| 第一节 规制利益冲突的必要性 | 第37-40页 |
| 第二节 英美法利益冲突规制的启示 | 第40-43页 |
| 一、信义义务对利益冲突的否定 | 第40-42页 |
| 二、信义规则对金融业的影响 | 第42-43页 |
| 三、英美法信义规则的借鉴意义 | 第43页 |
| 第三节 解决利益冲突的主要手段 | 第43-54页 |
| 一、分业体制 | 第44-45页 |
| 二、市场力量 | 第45-47页 |
| 三、民事规则 | 第47-48页 |
| 四、行政监管 | 第48-50页 |
| 五、自律措施 | 第50-52页 |
| 六、各种手段之间的关系 | 第52-54页 |
| 第三章 规制利益冲突的民事规则 | 第54-72页 |
| 第一节 英美法信义义务下的利益冲突规则 | 第54-59页 |
| 一、信义义务的产生 | 第54-55页 |
| 二、利益冲突的禁止 | 第55-57页 |
| 三、利益冲突的豁免 | 第57-59页 |
| 第二节 大陆法的利益冲突规则 | 第59-63页 |
| 一、代理法下之利益冲突 | 第60-62页 |
| 二、合同法下之利益冲突 | 第62-63页 |
| 第三节 针对其他冲突滥用的其他民事责任制度 | 第63-69页 |
| 一、内幕交易民事责任 | 第63-65页 |
| 二、滥用有限责任制度的民事责任 | 第65-69页 |
| 第四节 小节 | 第69-72页 |
| 一、对国外利益冲突民事制度的总结 | 第69-70页 |
| 二、对我国的启示 | 第70-72页 |
| 第四章 规制混业利益冲突的金融监管措施 | 第72-85页 |
| 第一节 阻隔冲突:防火墙制度 | 第72-80页 |
| 一、利益冲突与防火墙制度的关系 | 第72-73页 |
| 二、防火墙的具体内容 | 第73-77页 |
| 三、防火墙制度的补充措施 | 第77-79页 |
| 四、防火墙制度的意义与发展趋势 | 第79-80页 |
| 第二节 改善信息不对称:信息披露制度 | 第80-82页 |
| 一、信息披露的理论依据和重要性 | 第80-81页 |
| 二、国外有关利益冲突的披露制度及评价 | 第81-82页 |
| 第三节 小节 | 第82-85页 |
| 一、金融监管对利益冲突规制的意义及国外制度总结 | 第82-83页 |
| 二、对我国的启示 | 第83-85页 |
| 第五章 规制利益冲突的自律机制 | 第85-93页 |
| 第一节 中国墙制度 | 第85-91页 |
| 一、中国墙的起源和发展 | 第86-87页 |
| 二、中国墙的基本内容 | 第87-89页 |
| 三、强化的中国墙的内容 | 第89-91页 |
| 第二节 小结:中国墙制度的作用评价及其对我国的启示 | 第91-93页 |
| 第六章 我国金融混业利益冲突的法律规制 | 第93-119页 |
| 第一节 法律规制的意义和必要性 | 第93-96页 |
| 一、法制与金融的关系 | 第93-94页 |
| 二、利益冲突法律规制的必要性 | 第94-95页 |
| 三、外国法的借鉴意义 | 第95-96页 |
| 第二节 我国金融业利益冲突立法的特殊考虑 | 第96-102页 |
| 一、大一统的国有背景导致的利益冲突 | 第96-97页 |
| 二、垄断导致的市场功能缺失 | 第97-98页 |
| 三、公司治理结构缺陷导致的道德风险 | 第98页 |
| 四、商业诚信道德的缺失 | 第98-99页 |
| 五、对策:改善利益冲突法律规制的宏观社会环境 | 第99-102页 |
| 第三节 我国金融混业利益冲突法律规制现状 | 第102-107页 |
| 一、民事规则:冲突规则部分 | 第102-103页 |
| 二、民事规则:冲突滥用的相关责任制度 | 第103-104页 |
| 三、行政监管:防火墙制度 | 第104-105页 |
| 四、行政监管:信息披露 | 第105-106页 |
| 五、自律机制:中国墙 | 第106-107页 |
| 第四节 我国金融混业利益冲突法律规制的主要内容 | 第107-119页 |
| 一、金融混业组织形式的确定 | 第107-110页 |
| 二、理顺针对金融混业的监管体制 | 第110-112页 |
| 三、加强利益冲突信息披露 | 第112页 |
| 四、加厚防火墙 | 第112-113页 |
| 五、完善利益冲突的一般民事规则 | 第113-115页 |
| 六、完善特殊利益冲突责任制度 | 第115-117页 |
| 七、引进中国墙制度与加强自律 | 第117-119页 |
| 结论 | 第119-121页 |
| 参考资料 | 第121-132页 |
| 结语 | 第132-133页 |
| 中文详细摘要 | 第133-136页 |
| 英文详细摘要 | 第136-139页 |