| 摘要 | 第1-4页 |
| Abstract | 第4-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第一部分 导论 | 第9-14页 |
| 一、证券公司破产程序的概念 | 第9页 |
| 二、研究证券公司破产程序的现实意义 | 第9-14页 |
| (一) 当前我国大量证券公司面临破产 | 第9-11页 |
| (二) 证券公司破产对社会影响巨大 | 第11-12页 |
| (三) 当前我国证券公司破产缺乏市场化、法制化的程序 | 第12-13页 |
| (四) 当前学术界对证券公司破产程序的研究也相当缺乏 | 第13-14页 |
| 第二部分 我国现行证券公司破产程序 | 第14-31页 |
| 一、我国证券公司破产程序的现状及其成因 | 第14-24页 |
| (一) 中国证监会对高风险证券公司进行行政处置 | 第14-18页 |
| (二) 人民法院在行政处置过程中提供司法协助 | 第18-19页 |
| (三) 人民法院受理破产申请并进行处理 | 第19-23页 |
| (四) 我国现行证券公司破产程序的成因 | 第23-24页 |
| 二、我国现行证券公司破产程序存在的问题 | 第24-31页 |
| (一) 部分做法违反了法律规定 | 第24-27页 |
| (二) 行政干预色彩过重 | 第27-28页 |
| (三) 机构债权人和个人债权人不平等 | 第28-29页 |
| (四) 回避了对一些特殊行为的法律定性 | 第29-31页 |
| 第三部分 境外证券公司破产程序的典范——美国证券经纪商的破产程序 | 第31-38页 |
| 一、《证券投资者保护法案》(SIPA) | 第31-32页 |
| 二、SIPA规定的证券经纪商破产程序 | 第32-37页 |
| (一) 申请保护令 | 第32-33页 |
| (二) 指定破产管理人 | 第33-34页 |
| (三) 移交破产法院 | 第34页 |
| (四) 清算及偿付 | 第34-36页 |
| (五) 直接支付程序 | 第36页 |
| (六) 破产管理人的服务报酬与费用 | 第36-37页 |
| 三、证券投资者保护基金公司(SIPC) | 第37-38页 |
| 第四部分 完善我国证券公司破产程序的建议 | 第38-55页 |
| 一、现行证券公司破产程序中合理做法的立法化 | 第39-43页 |
| (一) 关于“三中止”通知 | 第39-40页 |
| (二) 关于行政清算 | 第40-43页 |
| 二、平等对待证券公司债权人 | 第43-44页 |
| 三、完善投资者保护制度 | 第44-47页 |
| (一) 完善证监会与投资者保护基金公司的信息共享机制 | 第45-46页 |
| (二) 切实发挥证券投资者保护基金的作用 | 第46-47页 |
| 四、在证券公司破产程序中适用破产和解和重整制度 | 第47-51页 |
| (一) 破产和解制度 | 第47-48页 |
| (二) 破产重整制度 | 第48-51页 |
| 五、正确发挥中国证监会在证券公司破产程序中的作用 | 第51-55页 |
| (一) 明确证监会、法院和投资者保护基金公司的职责分工 | 第51-52页 |
| (二) 正确处理发展职能与监管职能的关系 | 第52-53页 |
| (三) 正确处理行政处罚和司法救济的关系 | 第53页 |
| (四) 正确处理现实需要与严格守法的关系 | 第53-55页 |
| 结束语 | 第55-56页 |
| 参考文献 | 第56-59页 |
| 在读期间科研成果简介 | 第59-61页 |
| 致谢 | 第61页 |
