| 摘要 | 第1-8页 |
| ABSTRACI | 第8-9页 |
| 第1章 引言 | 第9-13页 |
| 1． 1 选题背景和意义 | 第9-10页 |
| 1． 2 文献综述 | 第10-12页 |
| 1． 3 选题来源、研究方法和主要研究内容 | 第12-13页 |
| 第2章 我国实施银证混业的必然性 | 第13-15页 |
| 2． 1 提高国内银证业机构国际竞争力的客观要求 | 第13-14页 |
| 2． 2 国内银证业发展的内在要求 | 第14-15页 |
| 第3章 我国实施银证混业的风险及原因探究 | 第15-21页 |
| 3． 1 我国实施银证混业的风险 | 第15-18页 |
| 3． 1． 1 银证合作的风险 | 第16页 |
| 3． 1． 2 金融控股公司的风险 | 第16-17页 |
| 3． 1． 3 商业银行设立基金管理公司的风险 | 第17页 |
| 3． 1． 4 金融系统性风险 | 第17-18页 |
| 3． 2 我国实施银证混业的风险来源于现行金融法律制度的不完善 | 第18-21页 |
| 3． 2． 1 国有银行公司治理结构存在缺陷 | 第18页 |
| 3． 2． 2 证券市场存在重大制度弊端 | 第18-19页 |
| 3． 2． 3 混业监管制度缺失 | 第19-21页 |
| 第4章 国际银证混业风险法律监管模式的考察 | 第21-28页 |
| 4． 1 美国法律模式 | 第21-23页 |
| 4． 2 英国法律模式 | 第23-25页 |
| 4． 3 德国法律模式 | 第25-26页 |
| 4． 4 借鉴美国法律模式是我国的有益选择 | 第26-28页 |
| 第5章 控制银证混业风险的法律对策 | 第28-39页 |
| 5． 1 完善国有银行公司法人治理结构 | 第28-30页 |
| 5． 1． 1 推进国有银行产权制度改革，减少政府干预 | 第28-29页 |
| 5． 1． 2 完善商业银行法，明确政银分开 | 第29-30页 |
| 5． 1． 3 加强银行合规性监管，督促银行加强内控机制 | 第30页 |
| 5． 2 建立股票全流通的法律制度 | 第30-33页 |
| 5． 2． 1 提高新股上市门槛 | 第31页 |
| 5． 2． 2 推行新股全流通制度 | 第31-32页 |
| 5． 2． 3 赋予非流通股股东的股票流通权 | 第32-33页 |
| 5． 3 加强金融控股公司立法 | 第33-36页 |
| 5． 3． 1 确立金融控股公司的法律地位 | 第33页 |
| 5． 3． 2 建立以内部“防火墙”为主的风险经营法律制度 | 第33-36页 |
| 5． 4 建立混业监管与分业监管相结合的监管机构法律制度 | 第36-39页 |
| 5． 4． 1 完善中央银行法，规定金融控股公司的监管主体和监管原则 | 第36页 |
| 5． 4． 2 制定金融监管协调法规，完善金融监管协调和信息共享机制 | 第36-39页 |
| 结论 | 第39-41页 |
| 参考文献 | 第41-45页 |
| 致谢 | 第45-46页 |
| 附录A 攻读硕士学位期间公开发表的论文目录 | 第46页 |
