开放式基金法律问题研究
| 中文摘要 | 第1-7页 |
| 英文摘要 | 第7-8页 |
| 引言 | 第8-9页 |
| 第1章 开放式基金的起源与发展 | 第9-18页 |
| 1．1 开放式基金的起源 | 第9-12页 |
| 1．1．1 投资基金产生的原因 | 第9-10页 |
| 1．1．2 开放式投资基金的产生 | 第10-12页 |
| 1．2 开放式基金在美国的发展 | 第12-15页 |
| 1．2．1 开放式基金在美国的发展状况 | 第13-14页 |
| 1．2．2 美国开放式基金的制度特征 | 第14-15页 |
| 1．3 开放式基金在全球的发展 | 第15-18页 |
| 1．3．1 开放式基金在英国的发展 | 第16页 |
| 1．3．2 开放式基金在日本的发展 | 第16-17页 |
| 1．3．3 开放式基金在其他国家和地区的发展 | 第17-18页 |
| 第2章 开放式基金的特点及其分类 | 第18-28页 |
| 2．1 开放式基金的特点 | 第18-22页 |
| 2．1．1 开放式基金的概念 | 第18页 |
| 2．1．2 开放式基金的特点 | 第18-19页 |
| 2．1．3 开放式基金与封闭式基金的区别 | 第19-22页 |
| 2．2 开放式基金的分类 | 第22-28页 |
| 2．2．1 按组织形式划分 | 第22-24页 |
| 2．2．2 按风险与收益目标划分 | 第24-26页 |
| 2．2．3 按投资范围划分 | 第26-28页 |
| 第3章 开放式基金的当事人及其法律关系 | 第28-39页 |
| 3．1 开放式基金的当事人 | 第28-34页 |
| 3．1．1 基金投资人 | 第28页 |
| 3．1．2 投资公司 | 第28-29页 |
| 3．1．3 基金管理人 | 第29-31页 |
| 3．1．4 基金托管人 | 第31-33页 |
| 3．1．5 基金承销机构 | 第33-34页 |
| 3．2 开放式基金当事人之间的法律关系 | 第34-35页 |
| 3．3 开放式基金的设立、申购和赎回 | 第35-39页 |
| 3．3．1 开放式基金的设立 | 第35-37页 |
| 3．3．2 开放式基金的申购和赎回 | 第37-39页 |
| 第4章 开放式基金的监管 | 第39-52页 |
| 4．1 开放式基金监管的主体与手段 | 第39-42页 |
| 4．1．1 开放式基金的主体及其评价 | 第39-40页 |
| 4．1．2 开放式基金的监管手段 | 第40-42页 |
| 4．1．3 基金监管体制 | 第42页 |
| 4．2 各国开放式基金的监管模式 | 第42-52页 |
| 4．2．1 英国基金行业自律监管模式 | 第43-45页 |
| 4．2．2 美国法律约束下的企业自律监管模式 | 第45-48页 |
| 4．2．3 日本政府严格管制模式 | 第48-52页 |
| 第5章 中国开放式基金监管法律问题研究 | 第52-67页 |
| 5．1 中国开放式基金的发展及监管 | 第52-57页 |
| 5．1．1 开放式基金在我国的发展前景 | 第52-54页 |
| 5．1．2 中国开放式基金监管的历史沿革 | 第54-56页 |
| 5．1．3 中国开放式基金监管的趋势 | 第56-57页 |
| 5．2 开放式基金监管的相关法律问题 | 第57-63页 |
| 5．2．1 投资基金业中的不规范现象 | 第57-58页 |
| 5．2．2 开放式基金监管的相关法律法规 | 第58-59页 |
| 5．2．3 目前开放式基金监管法律存在的不足 | 第59-63页 |
| 5．3 中国开放式基金监管的立法建议 | 第63-67页 |
| 5．3．1 中国对开放式基金的监管 | 第63-64页 |
| 5．3．2 开放式基金监管的立法建议 | 第64-67页 |
| 结束语 | 第67-68页 |
| 攻读学位期间公开发表的论文 | 第68-69页 |
| 致谢 | 第69-70页 |
| 参考文献 | 第70-71页 |
