中国金融业反洗钱义务研究
| 摘要 | 第1-6页 |
| ABSTRACT | 第6-10页 |
| 引论 | 第10-13页 |
| ·国内外研究现状 | 第10-11页 |
| ·本文的研究意义 | 第11页 |
| ·本文的研究方法 | 第11-13页 |
| ·比较研究法 | 第11-12页 |
| ·图标说明法 | 第12页 |
| ·规范分析与价值分析相结合的方法 | 第12-13页 |
| 第一章 反洗钱义务及其主体和内容的界定 | 第13-18页 |
| ·反洗钱义务的厘定 | 第13页 |
| ·反洗钱义务的主体 | 第13-15页 |
| ·承担反洗钱义务的监管部门 | 第14-15页 |
| ·承担反洗钱义务的金融机构 | 第15页 |
| ·反洗钱义务的内容 | 第15-18页 |
| ·监管部门的反洗钱义务内容 | 第15-16页 |
| ·金融机构反洗钱义务内容 | 第16-18页 |
| 第二章 反洗钱义务客体的分析 | 第18-29页 |
| ·反洗钱义务的客体—洗钱行为 | 第18-19页 |
| ·洗钱行为的阶段和类型划分 | 第19-22页 |
| ·洗钱行为的阶段划分 | 第19页 |
| ·洗钱行为的类型 | 第19-22页 |
| ·洗钱行为的犯罪化 | 第22-29页 |
| ·上游犯罪 | 第23-24页 |
| ·犯罪主体 | 第24-26页 |
| ·主观方面 | 第26-27页 |
| ·客观方面 | 第27-29页 |
| 第三章 监管部门的反洗钱义务 | 第29-49页 |
| ·监管部门的反洗钱监督管理义务 | 第29-36页 |
| ·反洗钱行政主管部门组织、协调反洗钱工作的义务 | 第29-33页 |
| ·反洗钱相关机构、部门制定反洗钱规范的义务 | 第33-34页 |
| ·反洗钱行政主管部门的资金监测义务 | 第34-35页 |
| ·监管部门的反洗钱市场准入监管义务 | 第35-36页 |
| ·监管部门的反洗钱行政调查义务 | 第36-41页 |
| ·直接调查义务 | 第36-38页 |
| ·间接调查义务 | 第38-40页 |
| ·联合调查义务 | 第40页 |
| ·对反洗钱行政调查义务履行情况的分析 | 第40-41页 |
| ·反洗钱国际合作义务 | 第41-49页 |
| ·履行有关国际公约的义务 | 第42-46页 |
| ·国务院反洗钱行政主管部门的反洗钱国际合作义务 | 第46-49页 |
| 第四章 金融机构的反洗钱义务 | 第49-62页 |
| ·建立健全反洗钱内部控制制度的义务 | 第49-51页 |
| ·金融机构履行建立健全反洗钱内部控制度义务的现状 | 第49-50页 |
| ·建立健全反洗钱内部控制制度的建议 | 第50-51页 |
| ·建立健全客户身份识别制度的义务 | 第51-55页 |
| ·科学的客户类型划分 | 第52页 |
| ·全面的识别范围 | 第52-53页 |
| ·针对性强的个案识别措施 | 第53-55页 |
| ·建立识别的责任豁免制度 | 第55页 |
| ·建立健全客户身份资料和交易记录保存制度的义务 | 第55-56页 |
| ·客户身份资料和交易记录的要素 | 第55页 |
| ·保存时间 | 第55-56页 |
| ·记录的更新和移交 | 第56页 |
| ·履行建立健全大额和可疑交易报告制度的义务 | 第56-62页 |
| ·我国大额可疑交易报告制度的现状 | 第57-59页 |
| ·健全我国大额和可疑交易报告制度的建议 | 第59-62页 |
| 结论 | 第62-64页 |
| 参考文献 | 第64-67页 |
| 致谢 | 第67-68页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文 | 第68页 |
