| 摘要 | 第2-4页 |
| abstract | 第4-6页 |
| 引言 | 第9-14页 |
| 一、选题背景 | 第9-10页 |
| 二、现实意义 | 第10-11页 |
| 三、文献综述 | 第11-12页 |
| 四、研究方法 | 第12-13页 |
| 五、创新与不足 | 第13-14页 |
| 第一章 证券交易所自律监管的理论基础 | 第14-21页 |
| 第一节 自律监管的理论分析 | 第14-17页 |
| 一、自律监管的法理基础 | 第14-16页 |
| 二、自律监管的经济学分析 | 第16-17页 |
| 第二节 证券交易所自律监管行为的特征及优势 | 第17-21页 |
| 一、证券交易所自律监管行为的特征及表现形式 | 第17-18页 |
| 二、证券交易所自律监管的比较优势 | 第18-21页 |
| 第二章 我国交易所自律监管现状及注册制改革对自律监管的影响 | 第21-36页 |
| 第一节 当前我国证券交易所自律监管的实证分析 | 第21-27页 |
| 一、我国证券交易所自律监管的制度现状 | 第21-25页 |
| 二、我国证券交易所自律监管的缺陷——行政性属性过于浓厚 | 第25-27页 |
| 第二节 我国证券市场注册制改革制度构想 | 第27-30页 |
| 一、我国证券市场注册制改革简述 | 第27-29页 |
| 二、我国推行注册制改革的实施路径构想 | 第29-30页 |
| 第三节 注册制改革对我国交易所自律监管的影响及思考 | 第30-36页 |
| 一、自律监管身份的重塑与监管理念的转变 | 第31-33页 |
| 二、自律监管机制的优化和监管措施的革新 | 第33-36页 |
| 第三章 证券交易所自律监管的域外典型模式比较分析 | 第36-41页 |
| 第一节 域外自律监管典型模式概述 | 第36-39页 |
| 一、英国的自律监管扩权式模式 | 第36-37页 |
| 二、美国的自律监管限权式模式 | 第37页 |
| 三、德国的自律监管中性模式 | 第37-39页 |
| 第二节 域外经验对我国的启示 | 第39-41页 |
| 一、几种监管模式评析 | 第39-40页 |
| 二、我国自律监管的强监管性质的确立 | 第40-41页 |
| 第四章 我国证券交易所自律监管制度的发展完善 | 第41-53页 |
| 第一节 证券交易所自律监管制度的关键问题探讨 | 第41-44页 |
| 一、交易所非互助化改造的利益冲突之辩 | 第41-43页 |
| 二、自律监管理应回归监管本源 | 第43-44页 |
| 第二节 立法和司法两方面重视证券交易所的自律管理职责 | 第44-46页 |
| 一、明确证券交易所自律监管的法律地位和性质 | 第44页 |
| 二、落实交易所自律监管的“善意免责”原则 | 第44-46页 |
| 第三节 建立健全司法对交易所自律监管的有限介入 | 第46-47页 |
| 一、严格贯彻“指定管辖”和“有限受理”两项司法原则 | 第46页 |
| 二、推动形成司法审判共识并纳入司法解释 | 第46-47页 |
| 第四节 确立自律监管的“比照而有区别”的类行政监管地位 | 第47-48页 |
| 一、证券交易所自律监管的“准行政监管”属性 | 第47页 |
| 二、“比照而有区别”的类行政监管地位的确立 | 第47-48页 |
| 第五节 合理确定注册制下行政监管与交易所自律监管的各自外延 | 第48-50页 |
| 一、行政监管与交易所自律监管同为重要监管力量 | 第48-49页 |
| 二、协调处理好两类监管力量的权限范围 | 第49-50页 |
| 第六节 重构系统内部自律监督控制机制和内部救济机制 | 第50-53页 |
| 一、自律监管的内部监督控制体系的构建 | 第50-51页 |
| 二、自律监管的内部救济机制的构建 | 第51-53页 |
| 结语 | 第53-55页 |
| 参考文献 | 第55-60页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第60-61页 |
| 后记 | 第61-62页 |
