| 摘要 | 第5-6页 |
| 英文摘要 | 第6-7页 |
| 引言 | 第10-11页 |
| 第1章 证券投资者适当性制度理论研究 | 第11-15页 |
| 1.1 证券投资者适当性制度的概念 | 第11页 |
| 1.2 证券投资者适当性制度的理论基础 | 第11-15页 |
| 1.2.1 代理理论 | 第11-12页 |
| 1.2.2 特殊情节理论 | 第12页 |
| 1.2.3 招牌理论 | 第12-13页 |
| 1.2.4 买者自负理论 | 第13-14页 |
| 1.2.6 受托义务理论 | 第14-15页 |
| 第2章 证券投资者适当性的具体内容 | 第15-23页 |
| 2.1 证券投资者适当性制度的主体 | 第15-16页 |
| 2.1.1 投资者 | 第15-16页 |
| 2.1.2 金融服务提供者 | 第16页 |
| 2.2 适当性义务的内容 | 第16-17页 |
| 2.2.1 勤勉义务 | 第16-17页 |
| 2.2.2 忠实义务 | 第17页 |
| 2.3 证券投资者适当性制度的适用范围 | 第17-19页 |
| 2.4 适当性义务的责任 | 第19-20页 |
| 2.4.1 侵权责任 | 第19页 |
| 2.4.2 违约责任 | 第19-20页 |
| 2.4.3 监管机构的责任 | 第20页 |
| 2.5 证券投资者适当性制度的必要性 | 第20-23页 |
| 2.5.1 对市场主体地位不平等的补充 | 第20-21页 |
| 2.5.2 保护投资者利益 | 第21页 |
| 2.5.3 维持市场稳定 | 第21-23页 |
| 第3章 证券投资者适当性制度的产生与发展 | 第23-28页 |
| 3.1 境外的发展 | 第23-25页 |
| 3.1.1 在美国的起源与发展 | 第23-24页 |
| 3.1.2 欧盟的适当性规则 | 第24-25页 |
| 3.1.3 日本的适当性原则 | 第25页 |
| 3.2 投资者适当性制度在我国的发展及现状 | 第25-28页 |
| 第4章 我国现有证券投资者适当性制度的缺陷 | 第28-32页 |
| 4.1 立法的不足 | 第28页 |
| 4.2 投资者信息登记存在的问题 | 第28-29页 |
| 4.3 内幕交易行为的存在 | 第29页 |
| 4.4 监管措施不足 | 第29-30页 |
| 4.5 救济途径缺乏 | 第30-32页 |
| 第5章 对我国证券投资者适当性制度的完善建议 | 第32-40页 |
| 5.1 具体制度的完善 | 第32-37页 |
| 5.1.1 完善适当性规则的法律规定 | 第32页 |
| 5.1.2 将投资者适当性制度确定为一项法律规则 | 第32-33页 |
| 5.1.3 对投资者进行分类 | 第33-34页 |
| 5.1.4 对风险进行划分 | 第34页 |
| 5.1.5 明确金融服务提供者的风险揭示义务及责任 | 第34-36页 |
| 5.1.6 完善监管机构的监督体制 | 第36页 |
| 5.1.7 完善投资者适当性制度的争端解决机制 | 第36-37页 |
| 5.2 相关配套制度的完善 | 第37-40页 |
| 5.2.1 完善对投资者的登记机制 | 第37-38页 |
| 5.2.2 增加投资者保护保险制度 | 第38页 |
| 5.2.3 开展宣传教育活动 | 第38-40页 |
| 结论 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 致谢 | 第43页 |