| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6页 |
| 0 前言 | 第10-12页 |
| 1 绪论 | 第12-20页 |
| 1.1 研究背景及其意义 | 第12-14页 |
| 1.1.1 研究背景及其问题的提出 | 第12-13页 |
| 1.1.2 研究价值与意义 | 第13-14页 |
| 1.2 国内外研究现状 | 第14-16页 |
| 1.2.1 国外研究现状 | 第14-15页 |
| 1.2.2 国内研究现状 | 第15-16页 |
| 1.3 研究方法和研究思路 | 第16-17页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第16页 |
| 1.3.2 研究思路 | 第16-17页 |
| 1.4 论文结构与关键技术问题 | 第17-19页 |
| 1.4.1 论文结构 | 第17-18页 |
| 1.4.2 拟解决的关键技术问题 | 第18-19页 |
| 1.5 本章小结 | 第19-20页 |
| 2 证券市场异常交易行为及其控制研究综述 | 第20-36页 |
| 2.1 证券市场异常交易行为概述 | 第20-26页 |
| 2.1.1 我国证券市场的特征分析 | 第20-21页 |
| 2.1.2 有关异常交易行为的相关规定 | 第21-26页 |
| 2.1.3 我国股票市场的异常交易现象分析 | 第26页 |
| 2.2 证券市场异常交易行为文献综述 | 第26-31页 |
| 2.2.1 内幕交易文献综述 | 第26-28页 |
| 2.2.2 市场操纵文献综述 | 第28-31页 |
| 2.3 行为控制理论研究 | 第31-35页 |
| 2.3.1 证券市场监管研究综述 | 第31-32页 |
| 2.3.2 国内外证券市场监管体制比较 | 第32-34页 |
| 2.3.3 对于中国证券监管制度的借鉴意义 | 第34-35页 |
| 2.4 本章小结 | 第35-36页 |
| 3 证券市场中的异常交易行为分析 | 第36-43页 |
| 3.1 证券市场中的参与主体分析 | 第36-40页 |
| 3.1.1 证券市场中的参与主体行为分析 | 第36-39页 |
| 3.1.2 证券市场中的参与主体的博弈特征 | 第39-40页 |
| 3.2 证券市场异常交易行为特征 | 第40-41页 |
| 3.2.1 内幕交易行为特征 | 第40页 |
| 3.2.2 市场操纵行为特征 | 第40-41页 |
| 3.3 证券市场中的信息不对称 | 第41-42页 |
| 3.3.1 证券市场中的信息不对称方式 | 第41-42页 |
| 3.3.2 证券投资者之间的信息不对称 | 第42页 |
| 3.4 本章小结 | 第42-43页 |
| 4 证券市场异常交易行为博弈模型研究 | 第43-54页 |
| 4.1 完全信息条件下投资者行为模型 | 第43-46页 |
| 4.1.1 完全信息条件下的瓦尔拉斯模型 | 第43-44页 |
| 4.1.2 瓦尔拉斯模型不适用于分析证券市场投资者行为 | 第44页 |
| 4.1.3 证券市场中瓦氏理论的局限性：一个具体模型 | 第44-46页 |
| 4.2 基于内幕信息的市场操纵模型 | 第46-53页 |
| 4.2.1 机构利用内幕信息进行市场操纵的过程 | 第46-47页 |
| 4.2.2 基于内幕信息的操作行为博弈模型 | 第47-50页 |
| 4.2.3 模型分析 | 第50-52页 |
| 4.2.4 结论 | 第52-53页 |
| 4.3 本章小结 | 第53-54页 |
| 5 证券市场异常交易行为控制机制及实证研究 | 第54-62页 |
| 5.1 证券市场异常交易行为控制机制设计 | 第54-57页 |
| 5.1.1 机制设计的前提和假设 | 第54-55页 |
| 5.1.2 机制设计的博弈规则 | 第55页 |
| 5.1.3 投资者行为控制机制的构建 | 第55-57页 |
| 5.2 应用举例 | 第57-61页 |
| 5.2.1 光大证券内幕交易案例 | 第57-59页 |
| 5.2.2 分析和建议 | 第59-60页 |
| 5.2.3 关于熔断机制的建议 | 第60-61页 |
| 5.3 本章小结 | 第61-62页 |
| 6 研究结论与展望 | 第62-64页 |
| 6.1 研究结论 | 第62-63页 |
| 6.2 论文不足及后续研究方向 | 第63-64页 |
| 参考文献 | 第64-68页 |
| 致谢 | 第68-69页 |
| 个人简历、在校期间发表的学术论文与研究成果 | 第69-70页 |