| 中文摘要 | 第4-5页 |
| abstract | 第5页 |
| 第一章 绪论 | 第8-15页 |
| 一、研究背景和意义 | 第8-10页 |
| （一）研究的背景 | 第8-9页 |
| （二）研究的意义 | 第9-10页 |
| 二、国内外研究述评 | 第10-13页 |
| （一）国外研究述评 | 第10-11页 |
| （二）国内研究述评 | 第11-13页 |
| 三、研究方法、研究思路及框架 | 第13-15页 |
| （一）研究方法 | 第13页 |
| （二）研究思路与框架 | 第13-15页 |
| 第二章 商业银行开展投行业务现状及风险来源分析 | 第15-27页 |
| 一、国外投资银行发展情况 | 第15-18页 |
| （一）美国投资银行发展历程 | 第15-16页 |
| （二）德国投资银行发展历程 | 第16-17页 |
| （三）日本投资银行发展历程 | 第17-18页 |
| 二、我国商业银行投资银行业务发展概述 | 第18-22页 |
| （一）我国投行业务发展历程 | 第18-19页 |
| （二）工商银行投行业务发展概况 | 第19-22页 |
| 三、商业银行开展投行业务风险来源分析 | 第22-27页 |
| （一）混业经营带来的风险分析 | 第22-24页 |
| （二）投资银行业务自身风险分析 | 第24-27页 |
| 第三章 中国工商银行苏州分行投行风险管理现状 | 第27-31页 |
| 一、中国工商银行苏州分行投行业务发展概况 | 第27页 |
| 二、中国工商银行苏州分行投行业务风险管理存在的问题 | 第27-29页 |
| （一）机制体制传统化 | 第27-28页 |
| （二）业务管理信贷化 | 第28页 |
| （三）基层团队兼职化 | 第28页 |
| （四）风险处置经验少 | 第28-29页 |
| 三、中国工商银行苏州分行投行风险管理不足的原因 | 第29-31页 |
| （一）内部机制不完善 | 第29页 |
| （二）业务流程不独立 | 第29页 |
| （三）人员水平欠缺和激励机制尚缺乏 | 第29-30页 |
| （四）外部多重因素受影响 | 第30-31页 |
| 第四章 中国工商银行苏州分行投资银行业务风险管理对策分析 | 第31-39页 |
| 一、加强内部风险控制机制 | 第31-34页 |
| （一）建立内部风险传递隔离机制 | 第31-32页 |
| （二）执行针对性强的内控制度 | 第32-33页 |
| （三）提高投行人员水平和职业操守 | 第33-34页 |
| 二、完善外部风险监管力度 | 第34-37页 |
| （一）完善法律法规 | 第34-35页 |
| （二）提高政府监管效率 | 第35-37页 |
| 三、中国工商银行苏州分行投行风险管理具体措施 | 第37-39页 |
| （一）实现风险隔离 | 第37页 |
| （二）建立专门的投行业务风控体系 | 第37页 |
| （三）加强风险管理意识培养 | 第37-38页 |
| （四）队伍建设刻不容缓 | 第38-39页 |
| 第五章 结论和展望 | 第39-41页 |
| 一、本文研究结论 | 第39页 |
| 二、存在的不足 | 第39-40页 |
| 三、进一步的展望 | 第40-41页 |
| 参考文献 | 第41-43页 |
| 攻读学位期间发表的论文 | 第43-44页 |
| 致谢 | 第44-45页 |