| 本文创新点 | 第5-7页 |
| 目录 | 第7-11页 |
| 表目次 | 第11-13页 |
| 图目次 | 第13-14页 |
| 中文摘要 | 第14-17页 |
| Abstract | 第17-20页 |
| 1 绪论 | 第21-42页 |
| 1.1 研究背景与意义 | 第21-34页 |
| 1.1.1 研究背景 | 第21-29页 |
| 1.1.2 研究意义 | 第29-34页 |
| 1.2 研究目的和内容 | 第34-38页 |
| 1.2.1 研究目的 | 第34-36页 |
| 1.2.2 研究内容 | 第36-38页 |
| 1.3 研究方法与技术路线 | 第38-39页 |
| 1.3.1 研究方法 | 第38-39页 |
| 1.3.2 研究的框架和技术路线 | 第39页 |
| 1.4 研究创新点 | 第39-42页 |
| 1.4.1 首次系统研究央企董事会治理及评价 | 第40页 |
| 1.4.2 首次系统提出完善央企董事会治理的政策和建议 | 第40页 |
| 1.4.3 首次使用层次分析法建立央企董事会治理评价指标体系 | 第40-41页 |
| 1.4.4 首次系统分析并量化评价央企董事会治理 | 第41-42页 |
| 2 董事会治理及其评价文献综述 | 第42-71页 |
| 2.1 董事会治理：理论与制度 | 第42-51页 |
| 2.1.1 董事会治理的相关理论基础 | 第42-45页 |
| 2.1.2 董事会治理的相关制度与演进 | 第45-49页 |
| 2.1.3 董事会治理的功能 | 第49-51页 |
| 2.2 董事会治理研究综述 | 第51-56页 |
| 2.2.1 董事会规模与公司业绩 | 第51-52页 |
| 2.2.2 外部董事(独立董事)比例与公司业绩 | 第52-53页 |
| 2.2.3 公司领导权结构与公司业绩 | 第53-54页 |
| 2.2.4 董事会行为与公司业绩 | 第54-56页 |
| 2.3 董事会治理评价研究综述 | 第56-67页 |
| 2.3.1 溯源与发展 | 第56-58页 |
| 2.3.2 概念与内涵 | 第58-60页 |
| 2.3.3 董事会治理评价体系 | 第60-63页 |
| 2.3.4 现行评价体系总结与分析 | 第63-67页 |
| 2.4 现有研究的不足和本文研究遵循的前提和规范 | 第67-71页 |
| 2.4.1 现有研究的不足 | 第67页 |
| 2.4.2 本文研究遵循的前提 | 第67-68页 |
| 2.4.3 本文研究遵循的基本规范 | 第68-71页 |
| 3 国有企业董事会治理及评价中外比较 | 第71-97页 |
| 3.1 西方国家国有企业董事会治理比较 | 第71-80页 |
| 3.1.1 企业类型 | 第71-73页 |
| 3.1.2 董事会治理 | 第73-78页 |
| 3.1.3 国家股东履职机构设置和职责 | 第78-79页 |
| 3.1.4 董事会治理评价 | 第79-80页 |
| 3.2 中国国有企业董事会治理及评价演进 | 第80-90页 |
| 3.2.1 研究的现状与发展 | 第80-82页 |
| 3.2.2 演进过程及阶段性效果 | 第82-84页 |
| 3.2.3 不同类型国有企业治理 | 第84-88页 |
| 3.2.4 国有企业委托代理关系 | 第88-90页 |
| 3.3 董事会治理及评价国际比较 | 第90-97页 |
| 3.3.1 董事会规模和结构 | 第90-91页 |
| 3.3.2 董事来源和任职条件 | 第91-92页 |
| 3.3.3 董事激励与约束 | 第92-93页 |
| 3.3.4 董事会专门委员会 | 第93-94页 |
| 3.3.5 治理机制及机构功能 | 第94-95页 |
| 3.3.6 国家所有权政策 | 第95-97页 |
| 4 我国央企董事会治理及评价 | 第97-123页 |
| 4.1 在国民经济中的地位和布局 | 第97-104页 |
| 4.1.1 中央企业的涵义 | 第97-99页 |
| 4.1.2 业务类型与分布 | 第99-102页 |
| 4.1.3 国民经济中的地位和作用 | 第102-104页 |
| 4.2 董事会治理 | 第104-111页 |
| 4.2.1 历史沿革 | 第104-108页 |
| 4.2.2 董事会的性质与地位 | 第108-111页 |
| 4.3 董事会治理试点 | 第111-119页 |
| 4.3.1 试点的思路和模式 | 第111-114页 |
| 4.3.2 制度安排 | 第114-115页 |
| 4.3.3 外部董事制度 | 第115-117页 |
| 4.3.4 试点的成效 | 第117-119页 |
| 4.4 与地方国企董事会治理比较 | 第119-123页 |
| 5 央企董事会治理效率影响因素及分析 | 第123-143页 |
| 5.1 法律及制度环境的影响 | 第123-129页 |
| 5.1.1 弱化了董事会独立性 | 第123-125页 |
| 5.1.2 弱化了董事会信息披露义务 | 第125页 |
| 5.1.3 董事和董事会责任追究机制缺失 | 第125-126页 |
| 5.1.4 董事会秘书的职位作用重视不够 | 第126-127页 |
| 5.1.5 公司章程的作用重视不够 | 第127-129页 |
| 5.2 国家所有权政策的影响 | 第129-136页 |
| 5.2.1 所有权行使机构职责不清晰 | 第129-131页 |
| 5.2.2 董事会职权难以落实 | 第131-133页 |
| 5.2.3 治理目标不明确 | 第133-134页 |
| 5.2.4 授权经营制度缺失 | 第134-135页 |
| 5.2.5 董事、董事会治理评价指标体系没有建立 | 第135-136页 |
| 5.3 市场机制和环境的影响 | 第136-138页 |
| 5.4 董事会特征与行为的影响 | 第138-143页 |
| 5.4.1 董事会规模和结构 | 第138-139页 |
| 5.4.2 董事会治理特征 | 第139-143页 |
| 6 央企董事会治理评价及指标研究 | 第143-168页 |
| 6.1 基本思路 | 第143-153页 |
| 6.1.1 目的和意义 | 第143-144页 |
| 6.1.2 评价指标设计的主要原则 | 第144-147页 |
| 6.1.3 评价指标内容及评价结果的运用 | 第147-153页 |
| 6.2 董事会治理评价的主客体选择和程序 | 第153-160页 |
| 6.2.1 评价主体设计考虑的因素 | 第153-154页 |
| 6.2.2 评价主体和客体选择 | 第154-157页 |
| 6.2.3 评价指标设计和实施程序 | 第157-160页 |
| 6.3 评价指标的内容及指标释义 | 第160-164页 |
| 6.3.1 指标设置 | 第160-161页 |
| 6.3.2 董事会治理行为纬度相关指标释义 | 第161-162页 |
| 6.3.3 董事会治理特征纬度相关指标释义 | 第162-164页 |
| 6.4 董事评价 | 第164-168页 |
| 7. 央企董事会治理评价指数模型及运用 | 第168-183页 |
| 7.1 评价指数编制方法 | 第168-173页 |
| 7.1.1 评价指数形成流程 | 第168-169页 |
| 7.1.2 指标处理 | 第169页 |
| 7.1.3 建立指标影响因素权重集 | 第169-173页 |
| 7.2 治理评价指数模型建立过程 | 第173-179页 |
| 7.2.1 各层次各要素两两比较建立判断矩阵 | 第173-174页 |
| 7.2.2 评价指标相对重要性数值的确定及一致性检验 | 第174-175页 |
| 7.2.3 董事会治理评价指数模型的建立 | 第175-176页 |
| 7.2.4 基于层次分析法的各项指标权重的确定 | 第176-179页 |
| 7.3 董事会治理评价指数模型的运用 | 第179-183页 |
| 8 结论与政策建议 | 第183-205页 |
| 8.1 董事会治理评价研究结论 | 第183-185页 |
| 8.1.1 明晰的职责界定是评价指标体系设计的基础 | 第183页 |
| 8.1.2 对董事会和董事进行能力、行为、结果的全面评价 | 第183页 |
| 8.1.3 评价方式的多样性和评价结果使用的差异性 | 第183-184页 |
| 8.1.4 评价指标体系不同国家和企业具有差异性 | 第184页 |
| 8.1.5 结合中央企业分类进行分类评价 | 第184-185页 |
| 8.2 央企董事会治理研究结论与建议 | 第185-196页 |
| 8.2.1 立足于建立强董事会模式 | 第185-187页 |
| 8.2.2 国资委与董事会合理分配职权 | 第187-191页 |
| 8.2.3 董事长与总经理角色分配 | 第191-192页 |
| 8.2.4 完善信息报告制度 | 第192-194页 |
| 8.2.5 国资委与利益相关者关系的处理 | 第194-196页 |
| 8.3 中央企业分类治理框架及建议 | 第196-205页 |
| 8.3.1 界定企业功能是各项改革深化的突破点 | 第196-197页 |
| 8.3.2 公共保障类央企董事会治理模式建议 | 第197-199页 |
| 8.3.3 特定功能性央企董事会治理模式建议 | 第199-200页 |
| 8.3.4 商业竞争性央企董事会治理模式建议 | 第200-202页 |
| 8.3.5 国资委分类行权方式和内容的思考 | 第202-205页 |
| 参考文献 | 第205-215页 |
| 附件一 | 第215-221页 |
| 攻博期间发表的与学位论文相关的科研成果目录 | 第221-222页 |
| 致谢 | 第222页 |
