| 摘要 | 第1-5页 |
| Abstract | 第5-8页 |
| 第一章 引言 | 第8-14页 |
| 一、研究背景 | 第8-9页 |
| 二、研究意义 | 第9-10页 |
| 三、文献综述 | 第10-11页 |
| 四、研究思路与方法 | 第11-12页 |
| 五、本文的创新 | 第12-14页 |
| 第二章 内部控制有效性的理论基础 | 第14-23页 |
| 一、内部控制内涵与内控理论 | 第14-17页 |
| 二、内控有效性内涵与内控有效性理论 | 第17-23页 |
| 第三章 上市公司内部控制现状分析 | 第23-30页 |
| 一、上市公司内部控制现状 | 第23-24页 |
| 二、上市公司内控存在的问题 | 第24-30页 |
| 第四章 案例分析 | 第30-43页 |
| 一、案例背景 | 第30-32页 |
| 二、山东新华制药内部控制现状及问题分析 | 第32-37页 |
| 三、内控责任归属 | 第37-38页 |
| 四、案例启示 | 第38-43页 |
| 第五章 研究结论与政策建议 | 第43-46页 |
| 一、研究结论 | 第43-44页 |
| 二、上市公司内部控制政策建议 | 第44-46页 |
| 参考文献 | 第46-48页 |
| 致谢 | 第48-49页 |
| 攻读硕士学位期间发表的学术论文目录 | 第49页 |