| 摘要 | 第6-7页 |
| ABSTRACT | 第7-8页 |
| 前言 | 第9-13页 |
| 1.选题的意义 | 第9-10页 |
| 2.文献综述 | 第10-11页 |
| 3.研究方法 | 第11-13页 |
| 第一章 证券非公开发行法律制度的基本理论 | 第13-21页 |
| 第一节 证券非公开发行的法理基础 | 第13-15页 |
| 一、 非公开发行的效率价值 | 第13页 |
| 二、 非公开发行的公平价值 | 第13-15页 |
| 第二节 证券非公开发行的经济理论 | 第15-17页 |
| 一、 非公开发行与交易成本 | 第15页 |
| 二、 非公开发行与信息效率 | 第15-16页 |
| 三、 非公开发行与信息不对称 | 第16-17页 |
| 第三节 证券非公开发行法律制度概述 | 第17-21页 |
| 一、 非公开发行的定义 | 第17页 |
| 二、 证券非公开发行法律制度的要素分析 | 第17-19页 |
| 三、 非公开发行与公开发行制度的区别 | 第19-21页 |
| 第二章 我国证券非公开发行法律制度的沿革与现状 | 第21-39页 |
| 第一节 我国证券非公开发行法律制度的历史沿革 | 第21-25页 |
| 一、 80年代：证券非公开发行开始实践 | 第21-22页 |
| 二、 1990年-1992年：试点“私募发行”和“内部发行” | 第22-23页 |
| 三、 1992年-1998年：非公开发行逐步受限 | 第23页 |
| 四、 1999年-2005年：非公开发行法律缺位 | 第23-24页 |
| 五、 2006年至今：非公开发行重新回到法律的规范视野 | 第24-25页 |
| 第二节 证券非公开发行的原则性规定——《证券法》第十条 | 第25-28页 |
| 一、 对《证券法》第十条的解读 | 第25-27页 |
| 二、 《证券法》有关非公开发行的其他规范 | 第27-28页 |
| 第三节 各种类证券非公开发行的法律规范研究 | 第28-38页 |
| 一、 《公司法》对股份有限公司定向发行股份的规定 | 第28-29页 |
| 二、 证监会对证券公司定向发行债券的规定 | 第29-30页 |
| 三、 证监会对上市公司非公开发行股票的规范 | 第30-32页 |
| 四、 银监会对商业银行私募发行次级债券的规范 | 第32-34页 |
| 五、 银监会对信托投资计划的非公开发行的规范 | 第34-35页 |
| 六、 非金融企业债务融资工具的非公开定向发行 | 第35-38页 |
| 第四节 现行非公开发行法律制度评析 | 第38-39页 |
| 第三章 域外证券非公开发行法律制度研究 | 第39-44页 |
| 第一节 美国证券私募发行法律制度 | 第39-41页 |
| 一、 私募发行享有注册豁免 | 第39页 |
| 二、 私募发行中特定对象和发行方式 | 第39-40页 |
| 三、 信息披露要求 | 第40页 |
| 四、 私募发行证券的转售限制 | 第40-41页 |
| 第二节 日本证券私募发行法律制度 | 第41-42页 |
| 一、 私募发行的定义与构成要件 | 第41页 |
| 二、 私募发行的类型 | 第41-42页 |
| 第三节 台湾证券私募发行法律制度 | 第42-44页 |
| 一、 私募发行的申报生效制 | 第42页 |
| 二、 发行对象资格及人数 | 第42-43页 |
| 三、 发行方式的要求 | 第43页 |
| 四、 私募证券转售的限制 | 第43-44页 |
| 第四章 我国现行证券非公开发行法律制度存在的问题及建议 | 第44-49页 |
| 第一节 非公开发行法律制度存在的问题 | 第44-47页 |
| 一、 非公开发行的法律定位不清晰 | 第44-45页 |
| 二、 非公开发行的法律体系较为混乱 | 第45页 |
| 三、 非公开发行监管机构不统一 | 第45-47页 |
| 第二节 完善非公开发行法律制度的建议 | 第47-49页 |
| 一、 完善《证券法》第十条使非公开发行法律制度定位清晰 | 第47页 |
| 二、 建立以《证券法》为核心、其他法律法规相辅相成的体系 | 第47-48页 |
| 三、 加强协调与沟通,统一非公开发行的监管思路和模式 | 第48-49页 |
| 结语 | 第49-50页 |
| 注释 | 第50-54页 |
| 参考文献 | 第54-57页 |
| 后记 | 第57-58页 |
