| 中文摘要 | 第4-5页 |
| 英文摘要 | 第5页 |
| 引言 | 第8-10页 |
| 1 我国证券机构的发展与作用 | 第10-17页 |
| 1.1 证券机构的概念 | 第10页 |
| 1.2 我国证券机构发展的沿革 | 第10-14页 |
| 1.3 证券机构在金融体系中的地位和作用 | 第14-17页 |
| 1.3.1 证券机构的地位 | 第14-15页 |
| 1.3.2 证券机构的作用 | 第15-17页 |
| 2 证券监管的理论与模式 | 第17-31页 |
| 2.1 证券市场监管的理论 | 第17-20页 |
| 2.1.1 监管理论的演化 | 第17-18页 |
| 2.1.2 证券监管的主要理论 | 第18-20页 |
| 2.2 证券监管的现实必要性 | 第20-22页 |
| 2.2.1 证券市场“失灵”的原因分析 | 第21页 |
| 2.2.2 加强监管是证券市场发展的历史经验总结 | 第21-22页 |
| 2.3 监管的经济学分析 | 第22-25页 |
| 2.3.1 监管成本分析 | 第22-24页 |
| 2.3.2 监管的边界分析 | 第24-25页 |
| 2.4 证券监管体制 | 第25-27页 |
| 2.4.1 集中型证券市场监管 | 第25-26页 |
| 2.4.2 自律型证券市场监管 | 第26-27页 |
| 2.4.3 中间型证券市场监管 | 第27页 |
| 2.5 中国证券机构的监管 | 第27-31页 |
| 3 证券机构经营环境和经营状况分析 | 第31-40页 |
| 3.1 证券机构的经营环境分析 | 第31-34页 |
| 3.1.1 国际环境分析 | 第31-33页 |
| 3.1.2 国内环境分析 | 第33-34页 |
| 3.2 证券机构经营状况分析 | 第34-40页 |
| 3.2.1 2000年证券机构经营基本情况 | 第35-37页 |
| 3.2.2 2001年证券机构经营基本情况 | 第37-38页 |
| 3.2.3 2002年证券机构经营情况概述 | 第38-40页 |
| 4 证券机构经营状况的预测分析 | 第40-56页 |
| 4.1 预测与监管的关系 | 第40页 |
| 4.2 现代预测理论简介 | 第40-46页 |
| 4.2.1 统计预测 | 第41页 |
| 4.2.2 信息预测 | 第41-45页 |
| 4.2.3 拟合预测 | 第45-46页 |
| 4.3 选择灰色预测的原因 | 第46页 |
| 4.4 重庆证券机构概述 | 第46-49页 |
| 4.5 2000-2002年重庆证券机构经营状况分析 | 第49-51页 |
| 4.6 重庆证券机构经营状况灰色预测及预测结果分析 | 第51-56页 |
| 5 生存危机下证券机构行为模式分析与监管建议 | 第56-68页 |
| 5.1 增收节支是证券机构的初级反应 | 第56-58页 |
| 5.1.1 增加收入的方式 | 第56页 |
| 5.1.2 减少开支的方式 | 第56-57页 |
| 5.1.3 初级反应的负面影响 | 第57-58页 |
| 5.2 业务创新是证券机构生存的必由之路 | 第58-59页 |
| 5.2.1 业务创新的主要趋势 | 第58-59页 |
| 5.2.2 业务创新面临的问题 | 第59页 |
| 5.3 并购整合是证券机构走出困境的最终选择 | 第59-66页 |
| 5.3.1 整合的原因分析 | 第63-64页 |
| 5.3.2 整合的策略分析 | 第64-65页 |
| 5.3.3 整合的问题 | 第65-66页 |
| 5.4 监管对策和建议 | 第66-68页 |
| 6 结论 | 第68-69页 |
| 致谢 | 第69-70页 |
| 参考文献 | 第70-71页 |