| 摘要 | 第5-6页 |
| Abstract | 第6-7页 |
| 1 绪论 | 第10-16页 |
| 1.1 研究背景 | 第10-11页 |
| 1.2 研究目的与意义 | 第11-12页 |
| 1.3 研究思路和方法 | 第12-13页 |
| 1.3.1 研究思路 | 第12页 |
| 1.3.2 研究方法 | 第12-13页 |
| 1.4 国内外研究现状 | 第13-16页 |
| 1.4.1 国外研究现状 | 第13-14页 |
| 1.4.2 国内研究现状 | 第14-16页 |
| 2 “老鼠仓”相关理论概述 | 第16-20页 |
| 2.1 “老鼠仓”的基本定义 | 第16-17页 |
| 2.2 “老鼠仓”现象的成因 | 第17-18页 |
| 2.3 “老鼠仓”的危害 | 第18-20页 |
| 3 基于“老鼠仓”的证券市场投资行为研究 | 第20-38页 |
| 3.1 证券市场的博弈论探讨 | 第20-22页 |
| 3.1.1 博弈论概述 | 第20页 |
| 3.1.2 博弈论在证券市场的应用 | 第20-22页 |
| 3.2 博弈论行为在证券市场的表现 | 第22-23页 |
| 3.2.1 上市公司与投资者在一级市场上的博弈 | 第22页 |
| 3.2.2 二级市场上投资者之间的博弈 | 第22页 |
| 3.2.3 不完全信息的初级博弈 | 第22-23页 |
| 3.2.4 政府在博弈中的角色 | 第23页 |
| 3.3 证券市场中存在的道德风险因素 | 第23-24页 |
| 3.4 多头博弈市场的均衡分析 | 第24-30页 |
| 3.4.1 强效市场的理性预期均衡 | 第25-26页 |
| 3.4.2 带噪声交易的理性预期均衡 | 第26-29页 |
| 3.4.3 理性预期均衡在不完全竞争条件下的表现 | 第29-30页 |
| 3.5 基于“老鼠仓”的证券市场多方博弈分析 | 第30-38页 |
| 3.5.1 模型及均衡框架 | 第31-34页 |
| 3.5.2 均衡状态下多头博弈方的福利分析 | 第34-35页 |
| 3.5.3 市场交易中“老鼠仓”性能行为的影响 | 第35-38页 |
| 4 国外证券投资基金监管立法的比较 | 第38-42页 |
| 4.1 国外证券投资基金监管体系的评析 | 第38-39页 |
| 4.1.1 欧洲体系 | 第38页 |
| 4.1.2 美国体系 | 第38-39页 |
| 4.1.3 日本体系 | 第39页 |
| 4.2 国际上的成功经验及探讨 | 第39-42页 |
| 4.2.1 层次分明的监管体制 | 第39页 |
| 4.2.2 较为完善的法律法规体系 | 第39-40页 |
| 4.2.3 严厉的处罚机制 | 第40页 |
| 4.2.4 全方位的外部监控举措 | 第40页 |
| 4.2.5 灵活多变的调解制度 | 第40-42页 |
| 5 我国法律对“老鼠仓”的监管情况及缺陷 | 第42-45页 |
| 5.1 我国立法确立基金法律关系当事人及其权利义务 | 第42-43页 |
| 5.1.1 当事人的范围界定 | 第42页 |
| 5.1.2 基金法律关系当事人的权利与义务 | 第42-43页 |
| 5.2 我国法律对“老鼠仓”监管的立法历程 | 第43-44页 |
| 5.2.1 我国立法之现状 | 第43-44页 |
| 5.2.2 我国立法之最新动态 | 第44页 |
| 5.3 我国法律在“老鼠仓”监管中存在的问题 | 第44-45页 |
| 6 针对“老鼠仓”的治理对策 | 第45-52页 |
| 6.1 监管模式的选择 | 第45-46页 |
| 6.2 法律监管措施的选择 | 第46-49页 |
| 6.2.1 针对“老鼠仓”行为的民事法律规制 | 第46-47页 |
| 6.2.2 针对“老鼠仓”行为的行政法律规制 | 第47-48页 |
| 6.2.3 针对“老鼠仓”行为的刑事法律规制 | 第48-49页 |
| 6.3 配套监管措施的选择 | 第49-51页 |
| 6.3.1 强化交易系统的监管职能 | 第49页 |
| 6.3.2 加强对基金经理的风险控制管理 | 第49-50页 |
| 6.3.3 完善基金管理公司内部监督机制 | 第50页 |
| 6.3.4 发动社会力量,加强联合监管 | 第50-51页 |
| 6.4 小结 | 第51-52页 |
| 7 结论与展望 | 第52-53页 |
| 参考文献 | 第53-57页 |
| 致谢 | 第57-58页 |
| 个人简历 | 第58-59页 |
| 发表的学术论文 | 第59页 |