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基于管理视角的商业银行内部控制研究--以银行个人业务为例

摘要第1-5页
ABSTRACT第5-11页
第一章 绪论第11-15页
   ·研究背景第11页
   ·研究目的与意义第11-12页
   ·研究方法第12-13页
   ·研究步骤与框架第13-15页
     ·研究步骤第13页
     ·研究框架第13-15页
第二章 国内外文献综述第15-21页
   ·风险管理研究综述第15-16页
   ·国外内部控制研究综述第16-17页
   ·国内内部控制研究综述第17-21页
第三章 风险管理与内部控制相关理论第21-31页
   ·风险管理相关理论第21-22页
   ·内部控制相关理论第22-24页
   ·风险管理与内部控制的关系第24-26页
     ·风险管理与内部控制之间的差异第24-25页
     ·风险管理与内部控制之间的关系第25-26页
   ·我国商业银行的内部控制第26-31页
     ·基本规范第26-27页
     ·监管规范第27-31页
第四章 商业银行内部控制实务操作第31-49页
   ·商业银行内部控制现状第31-35页
     ·内部控制调查总体情况第31页
     ·内部控制调查数据分析第31-35页
   ·事前防范第35-39页
     ·制度体系构建第35-36页
     ·风险评估方法第36-37页
     ·基于 KBI 的管理第37-39页
   ·事中控制第39-41页
     ·流程控制措施第40页
     ·流程关键控制第40-41页
   ·事后监督第41-49页
     ·信息交流与沟通第42-43页
     ·监控方法第43页
     ·监控指标第43-47页
     ·工作机制第47-49页
第五章 我国商业银行内部控制评价第49-57页
   ·商业银行内部控制评价内容第49-50页
   ·内部控制评价数据分析第50-53页
     ·总体情况第50-51页
     ·结果分析第51-53页
   ·内部控制评价信息披露比较第53-57页
     ·外部审计报告比较第54-55页
     ·自我评价报告比较第55-57页
第六章 结论与展望第57-60页
   ·研究结论第57-58页
   ·研究展望第58-60页
附录:商业银行内部控制调查问卷第60-62页
参考文献第62-64页
致谢第64-65页
导师简介第65-66页
硕士研究生学位论文答辩委员会决议书第66-67页

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