基于管理视角的商业银行内部控制研究--以银行个人业务为例
| 摘要 | 第1-5页 |
| ABSTRACT | 第5-11页 |
| 第一章 绪论 | 第11-15页 |
| ·研究背景 | 第11页 |
| ·研究目的与意义 | 第11-12页 |
| ·研究方法 | 第12-13页 |
| ·研究步骤与框架 | 第13-15页 |
| ·研究步骤 | 第13页 |
| ·研究框架 | 第13-15页 |
| 第二章 国内外文献综述 | 第15-21页 |
| ·风险管理研究综述 | 第15-16页 |
| ·国外内部控制研究综述 | 第16-17页 |
| ·国内内部控制研究综述 | 第17-21页 |
| 第三章 风险管理与内部控制相关理论 | 第21-31页 |
| ·风险管理相关理论 | 第21-22页 |
| ·内部控制相关理论 | 第22-24页 |
| ·风险管理与内部控制的关系 | 第24-26页 |
| ·风险管理与内部控制之间的差异 | 第24-25页 |
| ·风险管理与内部控制之间的关系 | 第25-26页 |
| ·我国商业银行的内部控制 | 第26-31页 |
| ·基本规范 | 第26-27页 |
| ·监管规范 | 第27-31页 |
| 第四章 商业银行内部控制实务操作 | 第31-49页 |
| ·商业银行内部控制现状 | 第31-35页 |
| ·内部控制调查总体情况 | 第31页 |
| ·内部控制调查数据分析 | 第31-35页 |
| ·事前防范 | 第35-39页 |
| ·制度体系构建 | 第35-36页 |
| ·风险评估方法 | 第36-37页 |
| ·基于 KBI 的管理 | 第37-39页 |
| ·事中控制 | 第39-41页 |
| ·流程控制措施 | 第40页 |
| ·流程关键控制 | 第40-41页 |
| ·事后监督 | 第41-49页 |
| ·信息交流与沟通 | 第42-43页 |
| ·监控方法 | 第43页 |
| ·监控指标 | 第43-47页 |
| ·工作机制 | 第47-49页 |
| 第五章 我国商业银行内部控制评价 | 第49-57页 |
| ·商业银行内部控制评价内容 | 第49-50页 |
| ·内部控制评价数据分析 | 第50-53页 |
| ·总体情况 | 第50-51页 |
| ·结果分析 | 第51-53页 |
| ·内部控制评价信息披露比较 | 第53-57页 |
| ·外部审计报告比较 | 第54-55页 |
| ·自我评价报告比较 | 第55-57页 |
| 第六章 结论与展望 | 第57-60页 |
| ·研究结论 | 第57-58页 |
| ·研究展望 | 第58-60页 |
| 附录：商业银行内部控制调查问卷 | 第60-62页 |
| 参考文献 | 第62-64页 |
| 致谢 | 第64-65页 |
| 导师简介 | 第65-66页 |
| 硕士研究生学位论文答辩委员会决议书 | 第66-67页 |
