| 摘要 | 第1-8页 |
| Abstract | 第8-16页 |
| 导言 | 第16-26页 |
| 第一章 公司型基金概述 | 第26-64页 |
| 第一节 投资基金概述 | 第26-41页 |
| 一、基金的概念和分类 | 第26-27页 |
| 二、投资基金的概念 | 第27-30页 |
| 三、投资基金的法律主体地位分析 | 第30-34页 |
| 四、投资基金的分类 | 第34-36页 |
| 五、我国投资基金立法模式评析 | 第36-41页 |
| 第二节 公司型基金概述 | 第41-49页 |
| 一、公司型基金的概念与特征 | 第41-46页 |
| 二、公司型基金的分类 | 第46-48页 |
| 三、公司型基金和契约型基金的比较 | 第48-49页 |
| 第三节 我国引入公司型基金的必要性 | 第49-64页 |
| 一、我国发展证券投资基金的现实要求 | 第50-53页 |
| 二、契约型证券投资基金实践中存在突出的弊端 | 第53-60页 |
| 三、公司型基金相对契约型基金具有制度优势 | 第60-61页 |
| 四、我国引入公司型基金的主要障碍 | 第61-64页 |
| 第二章 国外公司型基金发展的考察、比较和借鉴 | 第64-92页 |
| 第一节 公司型基金在国外的历史发展分析 | 第64-74页 |
| 一、公司型基金在美国的发展 | 第64-66页 |
| 二、公司型基金在英国的发展 | 第66-69页 |
| 三、公司型基金在日本的发展 | 第69-70页 |
| 四、公司型基金在法国的发展 | 第70-72页 |
| 五、公司型基金在德国的发展 | 第72-73页 |
| 六、公司型基金在卢森堡的发展 | 第73-74页 |
| 第二节 国外发展公司型基金的原因分析 | 第74-82页 |
| 一、英国引入公司型基金的原因分析 | 第75-77页 |
| 二、日本发展公司型基金的原因分析 | 第77-79页 |
| 三、美国对公司型基金取舍的原因分析 | 第79-82页 |
| 第三节 国外公司型基金发展经验对我国的启示与借鉴 | 第82-92页 |
| 一、国外公司型基金发展的共同原因 | 第82-83页 |
| 二、各国公司型基金立法模式比较 | 第83-85页 |
| 三、我国公司型基金制度设计的价值 | 第85-92页 |
| 第三章 公司型基金法律关系研究 | 第92-120页 |
| 第一节 公司型基金法律关系的实质 | 第92-94页 |
| 第二节 以美国共同基金为对象的公司型基金运行分析 | 第94-99页 |
| 第三节 公司和信托的结合――公司型基金法律关系的定位 | 第99-120页 |
| 一、公司型基金法律关系不仅指基金公司内部的法律关系 | 第99-102页 |
| 二、基金公司是公司型基金的关键设计 | 第102-105页 |
| 三、公司型基金是公司法律关系和信托法律关系的结合 | 第105-106页 |
| 四、基金持有人和基金公司之间的公司法律关系 | 第106-107页 |
| 五、基金公司与基金管理人、基金托管人之间的信托法律关系 | 第107-115页 |
| 六、公司型基金与广义上的商业信托 | 第115-120页 |
| 第四章 基金公司的内部治理结构研究 | 第120-152页 |
| 第一节 基金公司之特殊设计――独立董事制度为核心 | 第120-127页 |
| 一、基金公司治理结构的不完整性 | 第120-121页 |
| 二、基金公司股东大会及股东投票权之虚置 | 第121-123页 |
| 三、基金公司董事会设计之特殊性 | 第123-127页 |
| 第二节 独立董事的功能 | 第127-135页 |
| 一、基金公司的内部利益冲突 | 第127-128页 |
| 二、基金公司外部的利益冲突 | 第128-130页 |
| 三、独立董事的核心功能 | 第130-132页 |
| 四、独立董事的具体权力 | 第132-135页 |
| 第三节 独立董事制度发展进程 | 第135-141页 |
| 一、独立董事制度产生原因 | 第135-138页 |
| 二、独立董事制度的立法进程 | 第138-141页 |
| 第四节 独立董事制度的实践及质疑 | 第141-152页 |
| 一、独立董事"独立性"的立法界定 | 第141-143页 |
| 二、对独立董事的若干质疑 | 第143-152页 |
| 第五章 公司型基金受托人研究 | 第152-164页 |
| 第一节 契约型基金受托人简述 | 第152-154页 |
| 一、受托人之核心法律地位 | 第152-153页 |
| 二、受托人模式之分离论与统一论 | 第153-154页 |
| 三、我国之共同受托人模式 | 第154页 |
| 第二节 公司型基金受托人之概述 | 第154-158页 |
| 一、公司型基金受托人的信赖义务 | 第154-156页 |
| 二、公司型基金受托人的范围 | 第156-158页 |
| 第三节 公司型基金与契约型基金受托人之比较 | 第158-164页 |
| 一、托管人职能之重大不同 | 第158-161页 |
| 二、受托人权利的收缩使委托人和受托人之关系更为平衡 | 第161-162页 |
| 三、受托人范围不同 | 第162-164页 |
| 第六章 我国公司型基金治理结构的制度构建 | 第164-176页 |
| 第一节 我国公司型基金制度的立法模式 | 第164-167页 |
| 一、我国公司型基金构建的法律基础 | 第164-165页 |
| 二、我国公司型基金立法模式 | 第165-167页 |
| 第二节 我国公司型基金制度构建之若干原则性建议 | 第167-176页 |
| 一、基金公司股东大会作用发挥的机制设计 | 第167-169页 |
| 二、基金公司股东诉讼机制设计 | 第169-170页 |
| 三、基金公司董事会模式选择 | 第170-172页 |
| 四、基金公司独立董事制度设计原则 | 第172-173页 |
| 五、公司型基金托管人的职责设计 | 第173-174页 |
| 六、基金管理人的声誉约束机制 | 第174-176页 |
| 结论 | 第176-178页 |
| 参考文献 | 第178-188页 |
| 在读期间发表的学术论文与研究成果 | 第188-190页 |
| 后记 | 第190-192页 |
