| 摘要 | 第1-4页 |
| ABSTRACT | 第4-8页 |
| 1 绪论 | 第8-12页 |
| ·研究现状及选题背景 | 第8-10页 |
| ·研究的主要内容和方法 | 第10页 |
| ·本文的创新点 | 第10-12页 |
| 2 可转换债券概述 | 第12-25页 |
| ·可转换债券基本情况介绍 | 第12-16页 |
| ·可转换债券的概念 | 第12页 |
| ·可转换债券的特征 | 第12-13页 |
| ·可转换债券的基本要素 | 第13-15页 |
| ·可转换债券的种类 | 第15-16页 |
| ·可转换债券的发展历程和现状 | 第16-25页 |
| ·国外可转换债券市场的发展历程现状 | 第16-20页 |
| ·国内可转换债券市场的发展历程现状 | 第20-25页 |
| 3 可转换债券发行动机介绍 | 第25-32页 |
| ·“后门”延迟融资理论 | 第25-27页 |
| ·风险评估假设 | 第27-28页 |
| ·风险转移假设 | 第28-29页 |
| ·序列融资假设 | 第29-31页 |
| ·本章小结 | 第31-32页 |
| 4 序列融资假设的相关理论分析 | 第32-38页 |
| ·序列融资假设内容 | 第32-33页 |
| ·序列融资假设博弈模型分析 | 第33-36页 |
| ·模型假设 | 第33-34页 |
| ·分析过程 | 第34-36页 |
| ·本章小结 | 第36-38页 |
| 5 序列融资假设的相关实证分析 | 第38-47页 |
| ·序列融资假设的直接证明 | 第38-43页 |
| ·样本描述 | 第38-41页 |
| ·实证过程及结果 | 第41-43页 |
| ·序列融资假设的推论 | 第43-46页 |
| ·推论1：扩展序列假设融资假设 | 第43-44页 |
| ·推论2：可转换债券的有效期应该等于第一个项目的周期或项目第一阶段的周期 | 第44-46页 |
| ·本章小结 | 第46-47页 |
| 6 完善可转换债券市场的策略和建议 | 第47-54页 |
| ·可转换债券发行存在的问题 | 第47-48页 |
| ·相关的改进建议和意见 | 第48-54页 |
| ·发行者的角度 | 第48-51页 |
| ·市场监管者的角度 | 第51-54页 |
| 7 结论 | 第54-56页 |
| ·主要结论 | 第54页 |
| ·不足和后续研究 | 第54-56页 |
| 致谢 | 第56-57页 |
| 参考文献 | 第57-60页 |
| 附录 | 第60-61页 |
| 附录1 作者在攻读硕士学位期间发表的论文 | 第60-61页 |
| 附录2 作者在攻读硕士学位期间参加的科研工作 | 第61页 |