| 摘要 | 第1-6页 |
| Abstract | 第6-8页 |
| 目录 | 第8-12页 |
| §1 导论 | 第12-37页 |
| ·问题提出 | 第12-16页 |
| ·论文相关的概念界定及说明 | 第16-19页 |
| ·关于投资银行的文献综述 | 第19-32页 |
| ·投资银行的内涵 | 第19-20页 |
| ·投资银行的外延 | 第20-21页 |
| ·作为一种市场制度供给的中国投资银行 | 第21-22页 |
| ·投资银行的金融功能 | 第22-28页 |
| ·投资银行的金融效率 | 第28-32页 |
| ·论文的研究方法和框架结构 | 第32-36页 |
| ·论文的主要创新点 | 第36-37页 |
| §2 投资银行在经济社会发展中的金融功能 | 第37-58页 |
| ·金融、资本市场与投资银行 | 第37-47页 |
| ·金融发展对经济增长有重要影响 | 第37-39页 |
| ·金融市场和金融中介的比较 | 第39-43页 |
| ·与资本市场匹配的投资银行体系 | 第43-47页 |
| ·投资银行以4+1金融功能影响经济运行 | 第47-58页 |
| ·虚拟资本影响经济运行 | 第47-49页 |
| ·投资银行的4+1金融功能束 | 第49-55页 |
| ·投资银行在影响经济运行中扩展金融功能束 | 第55-58页 |
| §3 投资银行在历史演进中的金融功能 | 第58-83页 |
| ·西方投资银行的演变 | 第58-64页 |
| ·市场自由竞争形成了早期业务万能的投资银行 | 第58-60页 |
| ·国家干预促使投资银行规范化发展 | 第60-62页 |
| ·市场利益驱动下的金融创新推动了投资银行混业模式再现 | 第62-63页 |
| ·"双信用"支持系统:公信与私信 | 第63-64页 |
| ·顺势变迁中的金融功能拓展 | 第64-68页 |
| ·从分业到混业:一种金融体制的顺势变迁 | 第64-66页 |
| ·投资银行发展的新趋势 | 第66-67页 |
| ·诚信危机揭示效率的可持续问题 | 第67-68页 |
| ·中国投资银行演进透视:缺少历史传承的发展 | 第68-73页 |
| ·1949年之前的证券市场及投资银行 | 第69-70页 |
| ·中国大陆证券市场与投资银行的起步 | 第70-73页 |
| ·资本市场与投资银行对中国经济增长的贡献 | 第73-83页 |
| ·资本市场的直接融资功能及资本效率 | 第73-74页 |
| ·中国资本市场的资源配置功能 | 第74-75页 |
| ·与资本市场一起成长的投资银行 | 第75-79页 |
| ·金融功能与信用体系结构 | 第79-83页 |
| §4 投资银行家与金融功能 | 第83-97页 |
| ·投资银行家:具有特殊风险偏好和人力资源禀赋的企业家 | 第83-86页 |
| ·投资银行家的特性 | 第83-84页 |
| ·投资银行家的来源 | 第84-85页 |
| ·本土投资银行家的萌生 | 第85-86页 |
| ·投资银行(家)的声誉机制与金融功能 | 第86-92页 |
| ·投资银行声誉机制的约束条件 | 第86-89页 |
| ·建立投资银行声誉机制的基本条件 | 第89-90页 |
| ·投资银行声誉的形成机制 | 第90-92页 |
| ·案例分析:投资银行家履行金融功能的若干支持条件 | 第92-97页 |
| ·美国案例:摩根与米尔肯 | 第92-94页 |
| ·中国案例:山西票号与南方证券 | 第94-97页 |
| §5 从外部角度考察投资银行的效率 | 第97-113页 |
| ·宏观层次的金融效率分析 | 第97-101页 |
| ·金融影响经济的宏观检验 | 第97-98页 |
| ·三种储蓄——投资转化机制的效率比较 | 第98-101页 |
| ·中观层次的资本市场效率状况分析 | 第101-113页 |
| ·对资本市场效率的解释 | 第102页 |
| ·中国资本市场的非效率特征 | 第102-103页 |
| ·非效率现象之一:规模与结构约束 | 第103-106页 |
| ·非效率现象之二:融资功能的异化和弱化 | 第106-110页 |
| ·非效率现象之三:腐败指数与股市透支 | 第110-111页 |
| ·中国资本市场非效率的根源 | 第111-113页 |
| §6 从内在经营角度探索投资银行的效率 | 第113-132页 |
| ·中外投资银行业务创新比较 | 第113-118页 |
| ·业务结构差异 | 第114-115页 |
| ·美国投资银行的高效率业务创新 | 第115-117页 |
| ·中国投资银行的传统业务创新 | 第117-118页 |
| ·效率导向型的业务创新领域探索 | 第118-132页 |
| ·并购重组:凸现资源配置功能 | 第118-121页 |
| ·资产管理业务:践行财富中介功能 | 第121-124页 |
| ·网络投资银行:拓展市场培育功能 | 第124-127页 |
| ·资产证券化:彰显投资银行的金融功能 | 第127-132页 |
| §7 从动态角度剖析投资银行的效率 | 第132-141页 |
| ·诚信危机与可持续效率问题 | 第132-135页 |
| ·微观效率与宏观效率在历史上的两度一致 | 第132-133页 |
| ·诚信危机使可持续效率问题凸现 | 第133-134页 |
| ·重典治理诚信危机 | 第134-135页 |
| ·中国投资银行的转型效率初探 | 第135-138页 |
| ·不可忽视的综合效率 | 第135-136页 |
| ·外部效率与内在效率 | 第136-138页 |
| ·关于投资银行的菱型效率组合 | 第138-141页 |
| §8 投资银行的外部制度建设与金融生态营造 | 第141-160页 |
| ·投资银行的进入——退出机制 | 第141-149页 |
| ·投资银行的市场准入 | 第141-146页 |
| ·投资银行的市场退出 | 第146-148页 |
| ·进入与退出的综合分析 | 第148-149页 |
| ·投资银行的监管 | 第149-155页 |
| ·金融监管 | 第149-151页 |
| ·投资银行监管及监管创新 | 第151-155页 |
| ·区域金融生态营造:以长三角为例 | 第155-160页 |
| ·金融生态是综合的竞争条件 | 第155-156页 |
| ·金融家群体与区域金融生态 | 第156-158页 |
| ·区域资本市场及投资银行的培育 | 第158-160页 |
| §9 投资银行自身制度建设与核心竞争力培育 | 第160-184页 |
| ·投资银行的企业制度建设 | 第160-173页 |
| ·公司治理结构 | 第160-163页 |
| ·关于美国投资银行的治理结构 | 第163-166页 |
| ·中国投资银行公司治理结构剖析 | 第166-172页 |
| ·中国投资银行的古典企业形态培育 | 第172-173页 |
| ·投资银行的激励与约束机制 | 第173-178页 |
| ·产权与激励机制 | 第173-174页 |
| ·激励与约束机制 | 第174-177页 |
| ·中国投资银行的激励与约束机制 | 第177-178页 |
| ·投资银行核心竞争力的培育 | 第178-184页 |
| ·关于投资银行的核心竞争力 | 第179-180页 |
| ·投资银行核心竞争力的来源 | 第180-181页 |
| ·投资银行核心竞争力的形成机制 | 第181-184页 |
| §10 结论与展望 | 第184-187页 |
| ·本论文的结论 | 第184-185页 |
| ·进一步研究的展望 | 第185-187页 |
| 主要参考文献 | 第187-194页 |
| 附件:与论文相关的研究成果 | 第194-196页 |
| 附录 中国投资银行名录一览表 | 第196-210页 |
| 附录1 中国证券公司名录 | 第196-200页 |
| 附录2 基金管理公司名录 | 第200-202页 |
| 附录3 金融资产管理公司信息一览表 | 第202-203页 |
| 附录4 证券投资咨询机构名单 | 第203-207页 |
| 附录5 QFII证券经营机构名单 | 第207-210页 |
| 致谢 | 第210-211页 |