| 摘要 | 第4-5页 |
| ABSTRACT | 第5页 |
| 前言 | 第8-10页 |
| 第一章 保荐人不当行为的认定以及其法律责任的理论基础 | 第10-18页 |
| 第一节 保荐人不当行为的认定 | 第10-15页 |
| 一、市场上保荐人不当行为的主要表现 | 第10-11页 |
| 二、不当行为的认定原则 | 第11-13页 |
| 三、不当行为认定的具体标准 | 第13-15页 |
| 第二节 保荐人不当行为法律责任的理论基础 | 第15-18页 |
| 一、国家干预理论 | 第15-16页 |
| 二、投资者利益保护理论 | 第16-18页 |
| 第二章 我国保荐人不当行为法律责任规制存在的问题 | 第18-24页 |
| 第一节 主体责任边界划分不清 | 第18-19页 |
| 一、保荐人、承销商在角色上产生混同 | 第18页 |
| 二、保荐人、发行人区分不清晰 | 第18-19页 |
| 三、保荐人与其他中介机构责任边界模糊 | 第19页 |
| 第二节 归责原则不尽合理 | 第19-20页 |
| 第三节 保荐人不当行为的不同法律责任存在的问题 | 第20-24页 |
| 一、保荐人民事责任方面存在的问题 | 第20-21页 |
| 二、保荐人行政责任方面存在的问题 | 第21-23页 |
| 三、保荐人刑事责任方面存在的问题 | 第23-24页 |
| 第三章 借鉴境外保荐人制度及法律责任 | 第24-29页 |
| 第一节 英国AIM保荐人制度及法律责任 | 第24-25页 |
| 一、英国AIM保荐人制度概况 | 第24页 |
| 二、英国AIM保荐人制度中的法律责任 | 第24-25页 |
| 三、英国AIM保荐人制度评析 | 第25页 |
| 第二节 美国NASDAQ保荐人制度及法律责任 | 第25-27页 |
| 一、美国NASDAQ保荐人制度概况 | 第25-26页 |
| 二、美国NASDAQ保荐人制度中的法律责任 | 第26页 |
| 三、美国NASDAQ保荐人制度评析 | 第26-27页 |
| 第三节 香港创业板(GEM)保荐人制度及法律责任 | 第27-29页 |
| 一、香港创业板(GEM)保荐人制度概况 | 第27页 |
| 二、香港创业板(GEM)保荐人制度中的法律责任 | 第27-28页 |
| 三、香港创业板(GEM)保荐人制度评析 | 第28-29页 |
| 第四章 完善我国保荐人不当行为法律责任的建议 | 第29-37页 |
| 第一节 主体责任划分：内外部责任的区分 | 第29-31页 |
| 一、内部责任的界定 | 第29-30页 |
| 二、外部界限的清晰化 | 第30-31页 |
| 第二节 归责原则的完善：合理界分过错推定 | 第31-32页 |
| 一、过错的界定 | 第31页 |
| 二、归责原则的界分 | 第31-32页 |
| 第三节 保荐人不当行为的法律责任之完善 | 第32-37页 |
| 一、完善保荐人的民事责任 | 第32-34页 |
| 二、完善保荐人的行政责任 | 第34-35页 |
| 三、完善保荐人的刑事责任 | 第35-37页 |
| 结语 | 第37-38页 |
| 参考文献 | 第38-42页 |
| 致谢 | 第42页 |